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单选题
下列有关公司分立的表述中，正确的有（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．公司分立，其财产应作相应的分割Ⅱ．公司分立，应当编制资产负债表及财产清单Ⅲ．公司分立前的债务，必须向债权人提前清偿Ⅳ．登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
依据《公司法》，公司分立，其财产作相应的分割；公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
依据《公司法》，公司分立，其财产作相应的分割；公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
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考题
单选题个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（ ）。[2016年7月真题]A
《期货交易管理条例》B
《中华人民共和国证券法》C
《证券公司监督管理条例》D
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
考题
单选题证券投资顾问可以（ ）。[2016年11月真题]A
向客户提供与其投资建议不一致的观点B
同时注册为证券分析师C
代客户作投资决策D
通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，提供买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
考题
单选题证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。[2016年5月真题]A
向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金获取等业务流程B
向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定C
向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D
向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
考题
单选题下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。A
有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B
股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C
股东共同制定公司章程D
有公司住所
考题
单选题以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在（ ）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。A
信用交易证券交收账户B
融券专用证券账户C
证券公司客户信用交易担保资金账户D
证券公司客户信用交易担保证券账户
考题
单选题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。A
1%～3%B
1%～5%C
3%~5%D
5%～10%
考题
单选题根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》，证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当（）。A
认定为不适当人选B
责令停止职权C
依法移送司法机关D
对其采取监管谈话
考题
单选题甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是( )。A
乙公司是甲公司的子公司B
丙公司是甲公司的分公司C
乙公司具有法人资格D
丙公司可以领取企业法人营业执照
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。A
王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B
对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C
对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告D
王某督促该证券公司进行专项检查
考题
单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（ ）材料，同时抄报住所地中国证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A
①②③B
①③④C
①②③D
①②③④
考题
单选题股份有限公司的营业执照上应当载明的事项有（ ）。[2017年4月真题]Ⅰ．公司设立方式Ⅱ．公司注册资本Ⅲ．公司法定代表人Ⅳ．公司股份总数A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
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单选题财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚A
I、Ⅱ、ⅣB
I、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，（ ）不是必需。A
收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%B
收购股份经公司经营管理机构决议C
用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D
所收购的股份应当在1年内转给职工
考题
单选题证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A
2000万元B
5000万元C
1亿元D
2亿元
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