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多选题
关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有( )。
A
期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
B
期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
C
期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
D
期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码
参考答案
参考解析
解析:
《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十条规定,期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。
更多 “多选题关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有( )。A期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码B期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码C期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码D期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码” 相关考题
考题
多选题以下选项正确的是()。A期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序B期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则C证券公司与期货公司应当联合办公,提高工作效率D期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序
考题
单选题公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。A
期货公司B
客户C
期货交易所D
居间人
考题
单选题某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。
在该案例中,该期货公司应遭到什么惩罚?()A
责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B
责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿C
责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿D
责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
考题
多选题证券公司介绍下列人员到期货公司开户时,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案的有( )。A本公司工作人员配偶及直系亲属B本公司工作人员C本公司实际控制人D.本公司控股股东
考题
单选题某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:
该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。A
3个月B
5个月C
6个月D
12个月
考题
多选题以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有( )。[2014年3月真题]A应当通过中国证监会认可的资质测试B应当具有期货从业人员资格C期货公司免除独立董事职务的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告D最多可以在2家期货公司兼任独立董事
考题
多选题下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有( )。[2019年7月真题]A期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格B期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得相应的业务资格C期货公司一旦依法设立,即可从事商品期货经纪业务D期货公司从事商品期货经纪业务两年后,可以自行开展其他业务
考题
单选题期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。A
每月结束之日起5个工作日B
每季度结束之日起10个工作日C
每季度结束之日起20个工作日D
每半年度结束之日起30个工作日
考题
单选题下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是( )。[2010年9月真题]A
供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B
供应商不配合国务院期货监督管理机构调查,将被勒令停业整顿C
供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D
供应商应在中国期货业协会注册
考题
单选题下列关于交割的表述,正确的是( )。A
只有合约到期才能办理交割B
交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C
交割只能是实物交割D
经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算
考题
单选题2008年4月,某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元,随后将挪用的300万元期货保证金返还,下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是( )。A
鉴于任某将所挪用的保证金予以返还,任某不承担刑事责任B
任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪C
任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任D
任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
考题
多选题确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。[2014年7月真题]A指令交易数量是否一致B价格、交易时间是否相符C买卖方向是否一致D品种是否一致
考题
多选题某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。[2016年9月真题]A从业人员不得以个人名义参与期货交易B从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人C从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易D从业人员应自觉抵制商业贿赂
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