网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
判断题
根据《期货交易管理条例》，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师，自被撤销资格之日起未逾5年的。不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（ ）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
更多 “判断题根据《期货交易管理条例》，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师，自被撤销资格之日起未逾5年的。不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（ ）A 对B 错” 相关考题
考题
单选题下列不属于期货公司首席风险官的职权的是()。A
向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息B
查阅期货公司的相关文件、档案和资料C
了解期货公司业务执行情况D
与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
考题
单选题当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。[2016年3月真题]A
中国期货业协会B
期货交易所C
所在期货经营机构D
中国证监会派出机构
考题
单选题公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。A
期货公司B
客户C
期货交易所D
居间人
考题
判断题根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员的申请和注销客户交易编码的结果，及时通知该非结算会员的结算会员。（ ）A
对B
错
考题
多选题某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题，下面说法正确的有（ ）。[2015年5月真题]A人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位B人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金C人民法院在保全会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用D人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，
考题
单选题某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）万元。A
901B
990C
802D
1000
考题
单选题根据《期货交易管理条例》，（ ）可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。[2015年3月真题]A
期货保证金安全存管监控机构B
期货交易所C
期货保证金存管银行D
国务院期货监督管理机构
考题
多选题首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。[2015年3月真题]A情节严重的，认定其为不适当人选B责令期货公司更换C出具警示函D监管谈话
考题
多选题期货经营机构应当建立健全回访制度，下列属于回访的内容的有( )。A受访人是否为投资者本人或者本机构B受访人是否已知晓风险揭示或者警示的内容C受访人此前提供的信息是否发生重要变化D受访人是否已知晓可能承担的费用及相关投资损失
考题
多选题证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A交易结算结果查询方式B期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式C客户开户和交易流程、出入金流程D中国证监会规定的其他信息
考题
单选题某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？（）A
不受影响，应当予以批准B
受影响，应当不予批准C
受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D
不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
考题
多选题期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。A变更公司名称、章程B作出终止业务等重大决议C被有权机关立案调查或者采取强制措施D任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生更
考题
多选题朔货交易所、非期货公司结算会员有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处IO万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。A违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的C不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的D伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
考题
多选题根据《期货交易管理条例》，（ ）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。[2014年3月真题]A期货保证金安全存管监控机构B期货交易所C期货保证金存管银行D国务院期货监督管理机构
考题
多选题期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。A聘用期货从业人员的期货经营机构B其他期货经营机构C投资者D其他期货从业人员
考题
判断题期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。（）A
对B
错
热门标签
最新试卷