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（请给出正确答案）
单选题
股票基金分类方式不包括（）。
A
按股票投资规模分类
B
按投资市场分类
C
按投资风格分类
D
按收益率分类
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（ ）。A
应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B
应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实C
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D
直接参与实施整改措施
考题
单选题根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（ ）。A
基金托管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案B
由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案C
由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资D
基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资
考题
单选题私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息资料，确保信息的完整、连续，准确和可追溯，保存期限自（ ）起不得少于10年。A
私募基金清算终止之日B
私募基金募集完成之日C
信息及相关资料归档之日D
信息及相关资料形成之日
考题
单选题下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。A
基金从业人员不得买卖证券B
公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C
公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D
当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先
考题
单选题基金宣传推介材料应做下列声明（ ）。Ⅰ.股东并不直接参与基金财产的投资运作Ⅱ.购买货币市场基金不等于将资金存放存款银行Ⅲ.保本基金存在本金损失的风险Ⅳ.中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出推荐或者保证A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最低档可达到8.8%。”对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。A
最低可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语B
根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料C
基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D
A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
考题
单选题根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A
基金管理人、基金销售机构、基金经理B
基金管理人、基金产品、基金投资人C
基金投资人、基金经理、基金投资策略D
基金管理人、基金托管人、基金销售机构
考题
单选题关于股票和股票基金的说法不正确的是（ ）。A
单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B
股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C
对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面分析做出预判D
每一交易日股票基金只有1个价格
考题
单选题货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（ ）。A
每份基金收益、最近7日年化收益率B
每份基金收益、最近3日年化收益率C
每万份基金收益、最近3日年化收益率D
每万份基金收益、最近7日年化收益率
考题
单选题《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（ ）。Ⅰ.股票Ⅱ.可转换债券Ⅲ.剩余期限超过365天的债券Ⅳ.信用等级在AA+级以下的债券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下不属于私募基金合格投资者的是（）。A
最近三年年均收入60万元的个人B
收入不详，但已投资了其所在公司管理的私募基金C
所持有的金融资产为400万元的个人D
净资产为500万元的机构
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售人员不得对不同投资者违规收取不同费率的费用Ⅱ.基金销售人员不得承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.基金销售人员不得账外暗中给予他人财物Ⅳ.基金销售人员不得与投资者约定利益分成或亏损分担A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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