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单选题
以下不属于基金托管人临时信息披露事项的是（ ）。
A
发生涉及非托管业务的诉讼
B
托管人召集持有人大会
C
托管人受到监管部门的调查
D
托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%
参考答案
参考解析
解析：
当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
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考题
单选题关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A
基金不具有独立法人地位B
基金股东大会是基金的最高权力机构C
基金本身是一个具有独立法人地位的公司D
基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件
考题
单选题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长 （ ）。A
从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计资格考试B
最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施C
从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试D
在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上，具有法律、会计、监察、稽核等工作经历
考题
单选题近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。A
诚信体系不健全B
合规管理意识缺乏C
公司财务管理制度不严谨D
高层管理人员重视不够
考题
问答题根据所给材料回答问题。
某图书出版社在2009年7月准备增补以下6个选题：
①《2009年热力学国际学术会议论文选》②《澳门特别行政区大事记》（配光盘）
③《中俄边界变迁研究》（附地图）④《现代人体美术作品选》
⑤《伊斯兰教的形成与发展》⑥《古今天象奇观集萃》
选题①的书稿由热力学会主编。理化编辑室主任看过稿件后，认为内容过于专深，本社编辑人员难以把握其知识的正确性，担心难以保证图书质量。于是热力学会建议：由学会约请某大学物理系的一名副教授担任该书稿的责任编辑，并由该系两位教授负责完成复审和终审工作，出版社收到定稿作整体设计后就可安排印制，但是出版社没有同意。
选题④的作者交稿时提出：出版社完成审稿和编辑加工后，由作者自行联系印刷厂印制3000册，交出版社样书30册，其余由其自销；作者除承担印制费用外，再交给出版社3万元，但是出版社也没有同意。
为什么出版社不能同意选题④作者的建议？出版社如何处理才妥当？
考题
单选题政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直到终止的全过程，包括市场进入.市场活动和市场退出的各个方面制度，这体现了基金监管的（ ）特征。A
监管内部全面性B
监管对象具有广泛性C
监管时间具有连续性D
监管活动具有强制性
考题
单选题关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（）。A
证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金B
证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C
证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D
由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
考题
单选题关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是（）。A
应采取措施避免与投资人发生利益冲突B
执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告C
不得在不同基金资产之间进行利益输送D
不得从事与投资人利益相冲突的业务
考题
单选题关于投资者教育的基本原则，以下表述正确的是（ ）。[2017年9月真题]A
存在广泛适用的投资者教育计划B
投资者教育有固定的推广模式C
投资者教育不应视为是对市场参与者监管工作的替代D
投资者教育有成熟的经验可以遵循
考题
单选题某 QDII 基金披露的以下信息，错误的是（ ）。A
临时公告变更境外托管人B
公告变更基金经理C
临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回D
单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细
考题
单选题某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．应当登载最近10个完整会计年度的业绩Ⅱ．推介该基金的定期定额投资业务时，可以按该基金业绩比率基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟Ⅲ．可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持Ⅳ．业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于公募基金年度报告中投资组合部分应披露的信息，下列表述错误的是（ ）。A
投资贵金属、股指期货、国债期货等情况B
期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10只股票明细C
期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细D
期末基金资产组合
考题
单选题基金监管“三公”原则中的公开原则要求（ ）。A
公开监管机构全部业务活动内容B
基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C
市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D
监管部门对被监管对象给予公正待遇
考题
单选题基金监管工作的首要目标是（ ）。A
保护投资人的利益B
保证市场的公平、效率和透明C
降低系统风险D
推动基金业的发展
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