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判断题
双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在把投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。（）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
掌握可转换债券的定义和特征。
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考题
单选题在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.代理客户进行融资融券交易 Ⅱ.收取客户应当归还的资金 Ⅲ.收取客户应当支付的利息 Ⅳ.收取客户应当支付的违约金A
ⅠⅢⅣB
ⅡⅢⅣC
ⅠⅡⅢD
ⅠⅡⅣ
考题
单选题据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上述案例说明了（ ）因素影响我国金融市场运行。A
文化因素B
心理因素C
人口因素D
市场因素
考题
单选题下列不属于基金持有人业务的是（）。A
缴纳基金认购款项及规定的费用B
在开放式基金存续期间，不得要求赎回基金份额C
承担基金亏损或终止的有限责任D
不得从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
考题
单选题中国人民银行公开市场业务，（ ）。①主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据②逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为③缺点是不具有很强的可逆转性④优点包括主动权完全在中央银行A
①②③B
①②④C
②③④D
①③④
考题
单选题关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.具有持续盈利能力，财务状况良好Ⅲ.公司对最近2年内财务会计无虚假记载，无其他重大违法行为Ⅳ.公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用，改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（ ）。Ⅰ．主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅱ．设立创新层和基础层两个层次Ⅲ．属于场外交易市场Ⅳ．可以采用无纸化的公开转让形式A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。 Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实 Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据 Ⅲ.有陈述、申辩的权利 Ⅳ.有要求举行听证的权利A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是（）。A
上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B
单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的C
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的D
单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的
考题
单选题下列属于政府机构直接融资方式的有( )。Ⅰ.财政资本金投入而获得的股权收益Ⅱ.由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入Ⅲ.获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券Ⅳ.向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（ ）A
对B
错
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