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单选题
关于私募基金，下列说法中正确的是（）。
A
中国证监会对私募基金机构实行行政许可
B
中国证监会对私募基金实行行政许可
C
私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案
D
由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题关于私募基金，下列说法中正确的是（）。A 中国证监会对私募基金机构实行行政许可B 中国证监会对私募基金实行行政许可C 私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案D 由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理” 相关考题
考题
单选题关于基金信息披露，以下说法正确的是（ ）A
经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露B
基金信息披露的对象是基金的投资人C
规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送D
为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议
考题
单选题关于基金招募说明书，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ招募说明书每3个月更新一次Ⅱ招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容Ⅲ基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容Ⅳ招募说明书由基金托管人编制A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
问答题计算简答题：根据所给材料回答问题。（需计算后回答的问题须列出算式，小数保留2位。）
甲、乙合著一本书交A出版社出版，并告诉该书的责任编辑“我们已经商定所得稿酬按
甲得70%、乙得30%的比例分配，个人所得税由各人依法缴纳”。
2008年2月该书出版，每册定价28元，首次印5200册。2008年4月，A出版社根据合同约定，按8%的版税率和4000册的保底销售数及甲、乙商定的比例向两人支付首印版税。
在A出版社通知领取首印版税时，甲、乙提出两个要求：一是他们还要付给该书序言作者丙一次性稿酬960元，故要求将该款从甲、乙的税前版税金额中扣除；二是甲、乙按出版合同约定要以优惠价购买该书100册，他们希望用版税转付书款1960元，并把这笔书款也从税前版税金额中扣除。
2008年10月，该书重印4200册。2008年12月结算版税时，该书的累计销售数为6200册。
2008年年底结算版税时，甲、乙各可得税前版税多少元？
考题
单选题以下属于合规检查内容的是()。
Ⅰ.公司是否独立运作
Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡
Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人面临的风险包括外部风险和内部风险。关于外部风险，以下表述错误的是（ ）。A
机房环境、温度、防火降水等不达标的风险B
火山地震等地质条件相关的风险C
法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险D
宏观经济周期导致行业整体风险
考题
单选题互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容主要（）。A
深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准B
做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作C
拟定、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划D
以上全部都是
考题
单选题下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是（）。A
鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划B
投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C
投资者教育存在一个固定的模式D
投资者教育不能也不应等同于投资咨询
考题
单选题可能对基金持有人权利及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（ ）。A
基金份额持有人大会的召开B
基金管理人或基金托管人变更C
开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D
延长基金合同期限
考题
单选题2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]A
中国证监会基金机构监管部B
中国证券业协会C
中国证券业协会基金公司会员部D
中国证监会各地证监局
考题
单选题对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A
6个月B
30日C
3个月D
10日
考题
单选题针对寻求认同的客户，客户服务经理在销售中应掌握的技巧有（）？A
做提供一条龙服务的个人助理，在每次提供服务的过程中获得销售的机会，B
始终相信“客户是对的”，不说“不”，要能马上叫出他们的名字，C
随时候命，提供客户想要的方案，充当一个忠实可靠的好人，D
把客户作为生意拍挡，提供的建议要实用。
考题
单选题债券基金与单一债券的区别不包括（ ）。A
所承担的投资风险不同B
债券基金可以确定一个准确的到期日C
债券基金的收益率比买人并持有到期的单个债券的收益率更难以预测D
债券基金的收益不如债券的利息固定
考题
单选题根据法规要求，基金投资者可分为普通投资者和专业投资者，下列属于专业投资者的是（ ）。Ⅰ．财务公司Ⅱ．经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ．慈善基金Ⅳ．银行理财产品A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ
考题
单选题下列关于基金市场营销的表述，错误的有（ ）。A
基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务B
与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求C
基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人D
基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的
考题
单选题下列内容中，属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（ ）。Ⅰ要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理Ⅱ要求设置合格投资者制度Ⅲ不得公开募集基金Ⅳ管理公司组织架构设置A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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