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单选题
证券公司应严格系统进入控制以及信息系统的权限、密码管理，用户权限设置应当遵循（ ）原则。
A
权限合理性
B
权限独立性
C
权限健全性
D
权限最小化
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司内部控制指引》第一百一十六条规定，证券公司应严格系统进入控制以及信息系统的权限、密码管理，权限的审批、设置、变动以及密码的使用、修改应有严格的控制措施并保留完备的记录。用户权限设置应当遵循权限最小化原则。
《证券公司内部控制指引》第一百一十六条规定，证券公司应严格系统进入控制以及信息系统的权限、密码管理，权限的审批、设置、变动以及密码的使用、修改应有严格的控制措施并保留完备的记录。用户权限设置应当遵循权限最小化原则。
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考题
单选题关于抵押权，下列说法正确的是（ ）。A
抵押权属于法定担保物权B
抵押权的发生以占有抵押物为要件C
在同一不动产上存在数个抵押权的，登记在先的抵押权优先受清偿D
设立抵押权，当事人可以采取口头形式订立抵押合同
考题
多选题根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定，关于商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应具备的条件，下列说法正确的有（ ）。A实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小B核心资本充足率不低于10%C贷款损失准备计提充足D最近三年没有重大违法、违规行为
考题
多选题关于反洗钱调查，下列说法正确的是（ ）。A调查可疑交易活动时，调查人员必须为三人以上B经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，调查中可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料C金融机构在任何情况下都有权拒绝提供相关情况D经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的侦查机关报案
考题
单选题根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A
一个月B
两个月C
三个月D
四个月
考题
多选题关于行政强制执行程序，下列表述错误的有（ ）。A行政强制执行只能由人民法院执行B行政机关可以向其所在地有管辖权的人民法院申请强制执行C行政机关可以自行政决定履行期限届满之日起3个月内申请人民法院强制执行D行政机关作出强制执行决定前，应当事先催告当事人履行义务。催告可以以口头形式作出E强制执行的费用由被执行人承担
考题
单选题下列关于基金财产独立性的说法中，错误的是（ ）。A
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产C
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产D
基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销
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单选题下列关于证券公司风险控制指标计算表的规定，说法错误的是（ ）。A
风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100%B
资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100%，此处核心净资本扣除担保等或有负债的风险调整C
流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30日内现金净流出×100%D
净稳定资金率=可用稳定资金/所需稳定资金×100%
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多选题下列关于证券公司信息技术系统的内部控制要求说法正确的是（ ）。A证券公司应建立信息系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度B证券公司应设立专门的信息技术部门，统一归类管理信息技术工作，加强对立项、设计、开发、测试、运行与维护等环节的管理C证券公司信息系统日志应至少保存20年D证券公司应建立可靠完备的灾难备份计划和应急处理机制
考题
多选题下列关于合同成立时间的说法，错误的是（ ）。A承诺生效时合同成立B当事人采用书面形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立C当事人采用数据电文订立合同的，可以在合同成立之前要求签订确认书，签订确认书时合同成立D当事人采用信件订立合同的，必须在合同成立之后要求签订确认书E承诺发出的时间即为合同生效的时间
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多选题关于公司解散的原因，下列说法正确的有（ ）。A监事会决议解散B公司章程规定的营业期限届满C因公司合并或者分立需要解散D依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销E持有公司全部股东表决权5%以上的股东请求人民法院解散公司
考题
多选题根据《证券市场禁入规定》，中国证监会可以采取证券市场禁入措施的对象包括（ ）A发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员C证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员D证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员
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单选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（ ）报告。A
公安部门B
工商行政管理部门C
反洗钱信息中心D
金融监督管理机构
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司章程中的重要条款包括（ ）。A证券公司的名称、住所B证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序C证券公司的解散事由与清算办法D证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则
考题
多选题以下关于诉讼时效的说法正确的有（ ）。A普通诉讼时效期间通常为2年B诉讼时效期间自权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算C因国际货物买卖合同和技术进出口合同争议的时效期间为2年D从权利被侵害之日起超过10年的，法院不予保护E特殊诉讼时效不是由民法规定的，而是由特别法规定的诉讼时效
考题
单选题证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ），确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。A
动态的风险控制指标监控和资本补足机制B
静态的风险控制指标监控和资本弥补机制C
动态的风险控制指标监控和资本弥补机制D
静态的风险控制指标监控和资本补足机制
考题
多选题根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行证券的情形的有（ ）。A向特定对象发行证券累计不超过二百人的B向不特定对象发行证券C向特定对象发行证券累计超过二百人的D法律、行政法规规定的其他发行行为
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单选题根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构应当建立（ ）设施，并按照规定在同城和异地保存备份数据。A
数据备份B
保存备份C
保存数据D
信息备份
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