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单选题
资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（  ）。①增加资产的流动性，提高资本使用效率②提升资产负债管理能力，优化财务状况③实现低成本融资④增加收入来源
A

①②③④

B

①②④

C

①③④

D

②③④

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考题 单选题国家股由（）授权部门或机构持有。A 全国人大常委会B 国务院C 中国证监会D 财政部
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考题 单选题为了对基金业绩进行有效评价，必须加以考虑下列哪些因素？（　　）Ⅰ．基金规模Ⅱ．基金风险水平Ⅲ．投资目标与范围Ⅳ．时期选择A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题对于银行间债券市场，（）是委托结算机构。A 中央结算公司B 国家外汇管理局C 外汇交易中心D 中国人民银行
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考题 单选题证券交易所应当建立（　　），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。[2014年9月真题]A 市场准入制度B 审批制度C 注册制度D 核准制度
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考题 单选题国债销售价格的影响因素有（）。Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国际汇率A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（　　）。Ⅰ．协调财政资金短期周转，弥补财政赤字Ⅱ．兴建大型基础设施项目Ⅲ．实施某项特殊政策Ⅳ．弥补战争费用A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。A 低风险债券B 无风险债券C 风险债券D 高风险债券
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考题 单选题我国发行国际债券始于20世纪（）初期A 60年代B 70年代C 80年代D 90年代
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考题 单选题发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为（）。A 原保险B 再保险C 人身保险D 财产保险
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考题 单选题新中国最早发行的国债是（）。A 经济建设公债B 特种公债C 人民胜利折实公债D 保值公债
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考题 单选题下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（　　）。[2018年10月真题]A 理事会会议至少每半年召开一次B 理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告C 理事会会议须有三分之二以上理事出席D 理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效
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考题 单选题下列各项中，属于系统风险的是（　　）。[2014年11月真题]Ⅰ．公司破产风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．通胀风险Ⅳ．利率风险A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题中央银行根据市场资金供求状况调整（　　），能够影响商业银行资金借入的成本。A 回购利率B 再贴现率C 贴现利率D 同业拆借利率
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考题 单选题1944年布雷顿森林会议后，（　　）成为世界金融中心。A 伦敦B 纽约C 东京D 华盛顿
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考题 单选题我国的混合资本债券是指()为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起()年内不可赎回的债券。A 商业银行；15；10B 证券公司；5；3C 信托公司；5；3D 商业银行；10；8
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考题 判断题逆向投资策略的机会成本较低，因为投资管理人的交易方向与大多数市场交易者相反。A 对B 错
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考题 单选题2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据此意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（ ）集中登记存管、结算。A 中国人民银行清算中心B 中国证监会C 中国证券登记结算有限责任公司D 证券交易所
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考题 单选题询价交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元，交易量最小变动单位为券面总额（ ）万元。A 10；10B 10；100C 100；10D 100；100
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考题 单选题有一简单算术股价平均数，选择甲、乙、丙、丁四种股票为样本股，某计算日这四种股票的收盘价分别为5.60元、140元、8.00元和9.20元。当天乙种股票1股拆为5股，次日为变动日。次日四种股票的收盘价分别为5.70元、60元、7.90元和9.40元，则次日的修正股价平均数为（）。A 8.80元B 8.91元C 6.40元D 6.32元
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考题 单选题证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（）依法承担相应的法律责任。A 证券公司B 证券经纪人C 证券公司法人D 其主管人员
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考题 单选题美国证券市场的主板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。A 纳斯达克证券交易所B 纽约证券交易所C 芝加哥证券交易所D 休斯敦证券交易所
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考题 单选题证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括( )。Ⅰ.资源分配 Ⅱ.促进众多公司以重组方式发展壮大Ⅲ.提供投资工具 Ⅳ.为投资者提供无差异的投资选择A ⅠⅡⅢⅣB ⅠⅣC ⅠⅡⅢD ⅡⅣ
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考题 单选题证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。 ①委托人身份 ②委托内容 ③委托卖出的实际证券数量 ④委托买入的实际证券数量A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④
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考题 单选题根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为()。 ①强式有效市场 ②中式有效市场 ③半强式有效市场 ④弱式有效市场A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④
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考题 单选题下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。A 建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C 风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D 根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向
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考题 判断题中国证监会作为国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门。A 对B 错
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考题 单选题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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