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单选题
中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。
A
责令整改
B
取消托管
C
职责终止
D
指定新的基金托管人
参考答案
参考解析
解析：
中国证监会对基金托管人的监管措施包括责令整改、取消托管、职责终止，基金托管人职责终止的，由基金份额持有人大会在6个月内选任新基金托管人，在此之前，中国证监会可指定临时的基金托管人。
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考题
单选题关于资产管理，以下表述错误的是（ ）。[2016年12月真题]A
从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方B
资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务C
从受托资产来看，主要包括固定资产等实物资产D
资产管理主要通过投资于银行存款、证券、基金、保险等资产实现增值
考题
单选题基金信息披露的作用有（ ）。Ⅰ．防止信息误导给投资者造成损失Ⅱ．保护公众投资者的合法权益Ⅲ．增加投资者的投资回报Ⅳ．有利于投资者的价值判断A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（ ）。[2017年4月真题]A
对已有客户信息进行分析B
当面调查C
采用第三方机构评价结果D
信函和网络调查
考题
单选题QDII基金的好处不包括()。A
为投资者提供了新的投资机会B
降低组合投资风险C
在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资国际证券市场D
提高金融监管水平
考题
单选题关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（ ）。A
取得基金从业资格B
通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试C
具有2年以上证券投资管理经历D
最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
考题
单选题风险资产投资比例的计算公式为（）。A
风险资产投资额÷基金净值×100%B
风险资产投资额÷基金总值×100%C
投资组合现时净值÷基金净值×100%D
投资组合现时净值÷基金总值×100%
考题
单选题关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。A
基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配B
基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人C
基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配D
基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
考题
单选题针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是（ ）。A
从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平B
妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机C
准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档D
根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告
考题
单选题关于内幕信息，以下表述错误的是（ ）A
非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B
内幕信息必须是来源可靠的信息C
内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D
内幕信息必须是非公开的信息
考题
单选题下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）.A
公平对待所有股东B
对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告C
不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员D
接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
考题
单选题下列关于金融工具的说法错误的是（ ）。A
金融工具是金融市场上进行交易的载体B
金融工具是法律契约，交易双方的权利义务受法律保护C
金融工具随时可以流通转让D
金融工具一般不具有社会可接受性
考题
单选题（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A
事项识别B
风险评估C
风险应对D
控制活动
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