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单选题
《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。[2016年7月真题]
A
中国证监会
B
中国证监会及其派出机构
C
中国期货业协会
D
从事期货经营业务的机构
参考答案
参考解析
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
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考题
单选题期货公司应当完善客户（）机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。A
矛盾化解B
纠纷处理C
经纷维权D
投诉处理
考题
多选题期货公司为债务人，下列关于人民法院的陈述正确的是（）。A可以依法冻结、划拨该账户中属于期货公司的自有资金B期货公司有其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他财产C不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金D期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨
考题
多选题申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有（ ）。[2010年6月真题]A良好的职业道德B诚实守信的品质C履行职责所必需的经营管理能力D具有硕士研究生以上学历
考题
多选题下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（ ）。A中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C证券交易所对首席风险官进行自律管理D中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
考题
多选题某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（ ）A告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险B告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字D告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
考题
多选题下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是（）。A期货投资咨询机构的从业人员B期货公司的从业人员C为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员D期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
考题
单选题国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A
公平公平B
平衡利益C
套期保值D
自律守则
考题
多选题小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是（ ）。[2016年9月真题]A期货经纪合同无效，小王不需要承担交易结果，公司应返还小王全部投资B期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金C期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金D期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
考题
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有（ ）。[2014年11月真题]A规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%B规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%C规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%D规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%
考题
单选题下列关于交易、结算、财务数据保存或备份的表述，错误的是（ ）。A
期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式B
期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份C
期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实、可靠D
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度
考题
多选题客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议
根据上述事实，请回答以下问题
根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）A国债B经期货交易所认定的标准仓单C股票D公司债券
考题
多选题某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（ ）。A甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求B期货公司不得向甲公司做出最低收益承诺，但可以做出最低分红的承诺C期货公司不得向甲公司提供融资D因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
考题
判断题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。()A
对B
错
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