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多选题
根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当按照( )的原则,建立并完善公司治理。[2015年5月真题]
A
强化制衡
B
决策公开
C
加强风险管理
D
明晰职责
参考答案
参考解析
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十条规定,期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。
《期货公司监督管理办法》第四十条规定,期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。
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考题
填空题某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资产为8000万元,净资本为6000万元,中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题,第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定因补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定因补提50万元;
请回答以下问题
从对净资本的要求看,该公司可以从事什么业务()
考题
多选题根据相关规定,关于期货投资者保障基金的资金来源,以下说法正确的是( )。A期货公司按照代理交易额的千万分之五的一定比例缴纳B保险基金总额达到5亿元人民币的规模后,经批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保险基金C期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳D保险基金的缴纳比例,可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整
考题
单选题期货公司的保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情相持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,()A
期货公司承担主要责任B
期货交易所不承担赔偿责任C
期货交易所承担主要赔偿责任D
期货公司不承担赔偿责任
考题
单选题下列关于某期货公司员工任某在任职期间挪用期货保证金的刑事责任的表述中,正确的是( )。A
任某挪用期货保证金的行为属于个人行为,独立承担刑事责任B
任某挪用期货保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪C
任某挪用期货保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪D
鉴于任某挪用的期货保证金子以返还,任某不承担刑事责任
考题
多选题某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()A挪用客户保证金B未能有限控制投资风险C从事期货自营业务D为股东提供融资
考题
多选题某期货公司开展资产管理业务,根据《期货公司资产管理业务试点办法》,其资产管理合同中应明确约定的内容是( )。A期货公司不得基于资产管理业绩提取相应报酬B该笔资产管理业务委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等C约定风险提示机制,期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险D客户自行独立承担投资风险
考题
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向公司董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有( )。A每半年提交一次书面报告B书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认C书面报告应当经公司法定代表人签字确认D书面报告应当经全体董事签字确认
考题
单选题下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是()。A
具备专业技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B
保守客户的商业秘密C
帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托,代为从事期货交易D
维护客户合法权益
考题
单选题赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,赵某买入红枣期货合约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是,赵某并没有在规定时间内追加保证金,这时期货公司应采取的措施是()。A
在赵某写下书面承诺保证后,可以为其保留头寸B
赵某提供抵押后可以为其保留头寸C
不必提供担保即可为其保留头寸D
强行平仓
考题
单选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立并有效执行( )制度,以明确相关期货从业者的责任。A
风险规避B
证券经纪业务管理C
期货经纪业务管理D
客户开发责任追究
考题
判断题取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。()A
对B
错
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