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多选题
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()
A
训诫
B
监管谈话
C
出具警示函
D
责令更换
参考答案
参考解析
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定》第29条规定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
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考题
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考题
单选题期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A
报送的风险监管报表有虚假记载的B
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风险监管指标不符合规定标准的
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多选题下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有（）。A除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金B期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产C期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
考题
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（ ）。[2017年5月真题]A
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考题
多选题期货经营机构应当建立健全回访制度，下列属于回访的内容的有( )。A受访人是否为投资者本人或者本机构B受访人是否已知晓风险揭示或者警示的内容C受访人此前提供的信息是否发生重要变化D受访人是否已知晓可能承担的费用及相关投资损失
考题
单选题某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员，针对此行为，证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分，处()的罚款。A
1万元以上5万元以下B
3万元以上5万元以下C
1万元以上10万元以下D
5万元以上10万元以下
考题
单选题根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（ ）。A
事业单位和国家机关B
期货交易所的工作人员C
上市公司D
期货业协会的工作人员
考题
判断题非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处《期货交易管理条例》规定的一定数额的罚款。（ ）[2014年9月真题]A
对B
错
考题
多选题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。A责令其限期整改B经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格C处以罚款D对直接责任人员给予纪律处分
考题
单选题某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A
拒绝钱某，因为两者具有利害关系B
将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C
将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D
将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
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