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单选题
关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（ ）。[2017年11月真题]
A
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
B
从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
C
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
D
未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
参考答案
参考解析
解析：
B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。
B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。
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考题
单选题关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（ ）。A
基金管理人是基金资产的所有者B
基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构C
基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行D
基金管理人必须独立于基金托管人
考题
单选题高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户（ ）。Ⅰ.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人Ⅱ.认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，而且能提供相关证明的自然人Ⅲ.个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近3年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题基金销售机构在进行产品销售时要注重销售适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ．产品销售前应对客户进行风险评估Ⅱ．产品选择应主要满足客户的盈利要求Ⅲ．应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品Ⅳ．应向客户提供准确、完善的基金产品基本信息和特征A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
ⅡD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（ ）。A
不公平地对待其管理的不同基金财产B
玩忽职守，不按照规定履行职责C
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D
对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
考题
单选题A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“××基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（ ）。A
推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式B
推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理C
推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理D
推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述不合理
考题
单选题关于基金费用的表述，错误的是（ ）。A
持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准B
不同类型的基金适用不同的费率标准C
机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准D
可根据购买基金金额的不同适用不同的费率标准
考题
单选题对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（ ）。[2017年9月真题]A
某基金公司的基金经理串通其它基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为B
操纵市场行为须有误导市场参与者的意图C
某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为D
操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当的行为
考题
单选题私募基金进行托管的，（）三方应当根据要求共同签订基金合同。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.投资者Ⅳ.基金业务外包服务机构A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。A
客观性原则B
全面性原则C
及时性原则D
投资人利益优先原则
考题
单选题下列关于投资者教育工作的形式说法错误的是（）。A
从宣传介质上看，基金投资者教育工作的开展形式包括纸质形式和电子形式两类B
纸质形式包括传统的报纸、杂志以及印刷的基金宣传资料等C
电子形式有网页、基金业协会及基金公司官网、电视等D
纸质形式与电子形式相比，纸质形式更具有吸引力
考题
单选题A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%。”对此案例的评析，下列说法错误的是( )。A
最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语B
根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料C
基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D
A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
考题
单选题目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。A
LOFB
封闭式基金C
货币市场基金D
ETF
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