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单选题
某封闭式基金募集期限届满,以下情况中满足募集成功条件的是（ ）。
A
基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为150人
B
基金份额份额达到核准规模的70%且份额持有人人数为200人
C
基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数为240人
D
基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数为100人
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题某封闭式基金募集期限届满,以下情况中满足募集成功条件的是（ ）。A 基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为150人B 基金份额份额达到核准规模的70%且份额持有人人数为200人C 基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数为240人D 基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数为100人” 相关考题
考题
多选题属于“内幕交易、泄露内幕信息罪”规定的“内幕信息”的是（）A公司股利分配计划和增资计划B股权结构重大变化C公司债务担保重大变化D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
考题
单选题关于基金的信息披露，以下表示正确的是（ ）。Ⅰ.封闭式基金在披露临时报告后2日内，送基金上市的证券交易所审核Ⅱ.某基金成立于4月6日，该基金不需要编制2季度报告Ⅲ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告Ⅳ.货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率A
ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（ ）。A
基金实行“金额申购、份额赎回”原则B
基金实行“份额申购、金额赎回”原则C
基金实行“份额申购、份额赎回”原则D
基金实行“金额申购、金额赎回”原则
考题
单选题对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下不属于加强对“内部人”监督措施的是（ ）。A
建立部门之间牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊B
建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层负责人独断专行C
建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝对此类事件的处理不及时D
建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督
考题
单选题下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是()。A
自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料B
通过互联网，投资者可以随时随地获得服务C
电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，并开辟人工坐席与语音系统D
讲座、推介会和座谈会的参与者较多，不能为投资者提供面对面交流的机会
考题
单选题针对影子银行风险，需要改善的是（）。A
加强投资者适当性管理和投资者教育，强化“卖者尽责、买者自负”的投资理念B
强化单独管理、单独建账、单独核算要求，使产品期限与所投资资产存续 期相匹配。鼓励金融机构设立具有独立法人地位的子公司专门开展资产管理业务C
强化功能监管和穿透式监管，同类产品适用同一标准，消除套利空间，有效遏制产品嵌套导致的风险传递D
建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
考题
单选题有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（ ）。A
良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段B
投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作C
投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益D
投资者教育是监管机构的一项重要工作
考题
单选题关于开放式基金和封闭式基金，以下说法不正确的是()。A
封闭式基金一般有一个固定的存续期，而开放式基金一般无特定存续期限B
封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请C
封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，开放式基金的买卖价格不受市场供求关系的影响D
与封闭式基金相比，开放式基金资产的流动性更强，在一定程度上有利于基金长期业绩的提高
考题
单选题以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。A
督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B
督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益C
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关D
督察长享有充分的知情权和独立的调查权
考题
单选题2014年3月11日，投资者A认购了甲基金发行的乙灵活配置混合型证券投资基金（以下简称乙基金）300万元，认购费率为1%，基金份额面值为1元。2015 年7月8日乙基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年 7月11日，2015年7月12日该基金份额净值为1.523元，假设投资者A采用分红方式为现金分红且持有的乙基金份额一直不变。2015年乙基金分红时投资者A可以分得现金红利为（ ）元。A
88429.27B
89108.91C
90900D
90000
考题
单选题基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。A
1 000;10B
3 000;10C
3 000;5D
5 000;10
考题
单选题场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。A
基金托管人的注册登记系统B
中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C
基金管理人的注册登记系统D
中央国债登记结算公司的注册登记系统
考题
单选题关于基金公司内部控制制度，以下表述错误的是（ ）。A
公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时B
内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽C
公司章程是对内部控制原则的细化和展开D
内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法
考题
单选题（）通常又被称为交易所交易基金。A
LOFB
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