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多选题
资产公司可以根据自身特点自主设定（）等组织结构，但必须满足基本的审慎监管要求。
A
内控机制
B
职能部门
C
集团层级
D
业务条线
E
区域单位
参考答案
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考题
证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。()
此题为判断题(对，错)。
考题
中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（ ）等进行调整。A.净资本计算标准
B.风险监管指标标准
C.风险资本准备计算标准
D.净资本最低要求
考题
农村地区新设银行业法人机构必须执行审慎、规范的资产分类制度，在任何时点，其资本充足率不得低于8%，资产损失准备充足率不得低于()，内部控制、贷款集中、资产流动性等应严格满足审慎监管要求。A:70%
B:80%
C:85%
D:100%
考题
巴塞尔委员会在开展工作中始终遵循哪些基本原则（ ）A.没有任何境外银行机构可以逃避监管
B.宏观审慎监管与微观审慎监管并重
C.根据不同国家银行的发展情况制定不同的标准
D.监管必须是法律上的
E.监管必须是充分有效的
考题
有效银行监管的核心原则又称巴塞尔核心原则，包括：有效银行监管的先决条件、发照和结构、审慎法规和要求、持续银行监管手段、信息要求、正式监管权力和跨国银行业等七部分25条基本原则，请问：“银行监管者应确保银行根据统一的会计准则和做法保持完备的会计记录，从而使监管者能真实公正地了解银行的财务状况和盈利水平”属于下列哪部分的原则：（）A、审慎法规和要求B、持续银行监管手段C、信息要求D、正式监管权力
考题
单选题农村地区新设银行业法人机构必须执行审慎、规范的资产分类制度，在任何时点，其资本充足率不得低于8%，资产损失准备充足率不得低于()，内部控制、贷款集中、资产流动性等应严格满足审慎监管要求。A
70%B
80%C
85%D
100%
考题
多选题下列说法错误的有（）。A中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准B中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准C中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准D中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准
考题
单选题世界各国养老保险基金因多方面因素的影响，在监管内容和强调的重点上各不相同，但大体而言，可以划分为审慎性监管与数量限制监管两种模式。关于两种监管模式，以下说法正确的是（）。A
审慎性监管模式国家并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离B
审慎性监管模式下对信息披露的要求要高于数量限制监管模式下的要求C
数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理D
审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平
考题
单选题中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A
全面监管B
审慎监管C
有效监管D
从严监管
考题
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（ ）[2017年3月真题]A
对B
错
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