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单选题
由他人（非职业性中介）代办业务可能导致金融机构难以直接与客户接触，尽职调查有效性受到限制。属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项中的（）。
A
非面对面交易
B
跨境交易
C
代理交易
D
异常交易
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考题
单选题评估行业、身份与洗钱、犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可通用性，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素：（）。A
客户特性风险B
地域风险C
业务（含金融产品、金融服务）风险D
行业（含职业）风险
考题
多选题金融机构对于向中国反洗钱监测分析中心所提交的所有可疑交易，经分析识别，有合理理由认为该交易或客户与（）有关的，应当同时报告中国人民银行当地分支机构，并配合中国人民银行的反洗钱调查工作。A大额交易B洗钱C恐怖主义活动D其他违法犯罪活动
考题
单选题如发现客户有意隐瞒汇款人或收款人的信息等异常情况时，应对（）采取必要的尽职调查措施，怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，应按照规定提交可疑交易报告。A
收款人B
汇款人C
收款人和汇款人D
收款人或付款人
考题
单选题银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告，以下不属于规定条件的是（）。A
活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一银行开立的同一户名下的另一账户内的定期存款B
银行内部调拨资金C
商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付D
个体工商户50万元大额现金存取
考题
单选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构为自然人客户办理（）以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。A
人民币1万元B
1万美元C
人民币1000元D
港币1000元
考题
多选题根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应对（ ）或者其他身份证明文件进行核对并登记。A两人的代理协议B代理人的身份证件C被代理人的委托书D被代理人的身份证件
考题
单选题下列哪家公司的交易只属于大额交易不属于可疑交易（）A
甲公司用于境外投资的购汇人民币资金800万全部是从其他公司转入B
乙公司的外汇账户收到境外进口商1000万美元的汇入款，超过当期的出口金额C
丙公司资本金账户共收到外方投资500万美元，超过批准的300万美元投资金额，该款项是从无关联企业的第三国汇入D
丁公司提前向银行归还贷款1000万元人民币，与其财务状况明显不符
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