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多选题
有下列情形（）之一的，资产支持证券的管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。
A

管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额

B

原始权益人持有管理人10%以上的股份或出资份额

C

管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系

D

管理人与原始权益人共同持有第三方5%以上股份或出资份额

E

管理人与原始权益人同为第三方董事

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考题 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识，正确的是( )。A．是相互制衡的关系B．是所有者和托管者之间的关系C．是委托人、管理人与受托人的关系D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的
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考题 发行人应根据重要性原则披露董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，无需说明。（ ）
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考题 19可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有( )A.基金管理人或基金托管人变更B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更C.基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15％以上D.基金所投资的上市公司出现重大事件
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考题 基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是（ ）。A．基金份额持有人大会决议B．基金管理人或基金托管人变更C．基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D．基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上
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考题 投资管理人与托管人可以为同一人，可以相互出资或相互持有股份。此题为判断题(对，错)。
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考题 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，无须说明。 （ ）
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考题 对基金份额持有人大会认识不正确的是（ ）。A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D．由基金管理人召集
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考题 下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（ ）。 A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会 B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人 有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D.一般由基金管理人召集
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考题 一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。 A.基金份额持有人和基金管理人之间的关系 B.基金管理人和基金托管人之间的关系 C.基金份额持有人和基金托管人之间的关系 D.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系
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考题 一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。 Ⅰ、基金份额持有人与基金管理人之间的关系； Ⅱ、基金管理人与基金托管人之间的关系； Ⅲ、基金份额持有人与基金托管人之间的关系； Ⅳ、基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 ( )是基金份额持有人权益的代表，是基金资产的名义持有人。A:基金发起人 B:基金管理人 C:基金托管人 D:基金销售代理人
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考题 在一个企业年金计划内，投资管理人与（）不得为同一人，不得相互出资或相互持有股份。A、受托人B、帐户管理人C、托管人D、中介服务机构
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考题 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人应当监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全。
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考题 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，与原始权益人存在关联关系的单位不得作为专项计划资产的管理人。
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考题 证券投资基金托管人是（　）权益的代表。A、基金发起人B、基金份额持有人C、基金管理人D、基金监管人
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考题 下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系 Ⅱ.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系 Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者 Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 有下列情形（）之一的，资产支持证券的管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。A、管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额B、原始权益人持有管理人10%以上的股份或出资份额C、管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系D、管理人与原始权益人共同持有第三方5%以上股份或出资份额E、管理人与原始权益人同为第三方董事
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考题 未经（）同意，资产证券化业务的专项计划不得变更管理人。A、中国证监会B、住所地证监会派出机构C、资产支持证券交易场所D、原始权益人
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考题 若出现如下（）情况，资产支持证券的管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。A、管理人持有原始权益人3%以上的股份或出资份额B、原始权益人持有管理人3%以上的股份或出资份额C、管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额D、原始权益人持有管理人7%以上的股份或出资份额
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考题 基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。（）
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考题 投资管理人与托管人可以为同一人，可以相互出资或相互持有股份。（）
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考题 在证券公司资产证券化业务中，管理人履行的持续管理义务包含以下（）等几个方面。A、监督基础资产现金流按照约定的归集机制和划转路径到达专项计划账户B、出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全C、督促原始权益人及相关资产服务机构履行法规或合同约定的义务D、监督、检查原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况
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考题 单选题未经（）同意，资产证券化业务的专项计划不得变更管理人。A 中国证监会B 住所地证监会派出机构C 资产支持证券交易场所D 原始权益人
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考题 单选题证券投资基金托管人是（　）权益的代表。A 基金发起人B 基金份额持有人C 基金管理人D 基金监管人
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考题 单选题开放式基金的基金份额转换在（）之间。A 基金份额持有人与基金管理人B 基金份额持有人与注册登记机构C 基金份额持有人与代销管理人D 基金份额持有人与基金份额持有人
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考题 判断题投资管理人与托管人可以为同一人，可以相互出资或相互持有股份。（）A 对B 错
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考题 单选题在一个企业年金计划内，投资管理人与（）不得为同一人，不得相互出资或相互持有股份。A 受托人B 帐户管理人C 托管人D 中介服务机构
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