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名词解释题
梧桐树协定
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考题
单选题证券交易所的特征包括（）。 Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间 Ⅱ.投资者可以直接进入交易所买卖证券 Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格 Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（ ）等证券指数，以反映证券交易总体价格或者某类证券价格的变化和走势。[2015年3月真题]Ⅰ．综合指数Ⅱ．分类指数Ⅲ．成分指数Ⅳ．中小企业板指数A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应当（）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。A
建立健全证券经纪业务管理制度B
严格执行证券经纪业务监督管理制度C
建立健全证券监督业务管理制度D
积极发展证券经纪业务
考题
单选题债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。Ⅰ．公开报价Ⅱ．小额报价Ⅲ．双边报价Ⅳ．对话报价A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题沪深300指数的成分股的选择空间是（ ）。[2013年12月真题]Ⅰ．非ST、*ST股票、非暂停上市股票Ⅱ．公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题Ⅲ．上市交易时间超过一季度（流通市值排名前30位除外）Ⅳ．股票价格无明显的异常波动或市场操纵A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题享有优先认股权的股东可以( )。Ⅰ.行使此权利来认购新发行的普通股票Ⅱ.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ⅲ.按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票Ⅳ.不行使此权利而听任其过期失效A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A
定向资产管理合同B
集合资产管理合同C
限定性资产管理合同D
非限定性资产管理合同
考题
单选题下列关于短期移动平均线的优势，错误的是（）。A
紧贴价格趋势，牢牢追踪当前的价格变化B
所反映的价格波动期间较短，容易造成价格对移动平均线的频繁穿越C
对买卖时机的选择D
识别基本走势
考题
单选题在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值Ⅱ.如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值Ⅲ.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
不定项题关于股票风险性的叙述，正确的是（）。A投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正萋现的收益可能会高于或低于原先的预期B股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性C风险也就是损失，高风险的（）股票会给投资者带来较大损失D通常，如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益
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