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单选题
下列对于系统性风险和非系统性风险描述中，正确的有（  ）。Ⅰ.在不卖空资产的情况下，无论怎样搭配投资组合，系统性因素总使得投资组合中的所有资产出现同向的收益波动，从而使投资组合也出现同向收益波动Ⅱ.风险补偿只能是对于承担系统性风险的补偿Ⅲ.当投资组合中的资产数目逐渐增加时，非系统性风险就会被逐步分散Ⅳ.资本市场线上的任意组合包括系统性风险和非系统性风险
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题下列对于系统性风险和非系统性风险描述中，正确的有（ ）。Ⅰ.在不卖空资产的情况下，无论怎样搭配投资组合，系统性因素总使得投资组合中的所有资产出现同向的收益波动，从而使投资组合也出现同向收益波动Ⅱ.风险补偿只能是对于承担系统性风险的补偿Ⅲ.当投资组合中的资产数目逐渐增加时，非系统性风险就会被逐步分散Ⅳ.资本市场线上的任意组合包括系统性风险和非系统性风险A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 单选题（）是指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。A 管理层收购B 杠杆收购C 合并收购D 发起收购
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考题 单选题下列关于货币基金风险，说法错误的是（　　）。A 低风险和高流动性是货币市场基金的主要特征B 货币市场基金财务杠杆的运用程度越低，风险越大C 货币基金面临利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险D 货币基金的风险较低并不意味着货币基金没有投资风险
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考题 多选题下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。A证券账户的开立B资金账户的注销C建立及变更客户资金存管关系D客户证券账户转托管和撤销指定交易
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考题 单选题下列对可赎回债券的说法中，错误的是（ ）。A 可赎回债券为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权利B 约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价C 大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权D 赎回的价格是固定的
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考题 单选题根据基金业协会给出的指引文件的规定，出具法律意见书，下列（）不属于律师审核的内容。A 申请机构的存续期间B 申请机构的主营业务C 申请机构的高层名单D 申请机构的股权结构
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考题 单选题某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于（）。A 操作风险B 法律合规风险C 流动性风险D 市场风险
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考题 单选题dt如果表示t时期的贴现因子，st表示t时期的即期利率，则贴现因子与即期利率的关系式可以表示为（　　）。[2015年12月真题]A dt＝1＋stB dt＝1/（1＋st）tC dt＝1/（1＋st）D dt＝（1＋st）t
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考题 单选题下列关于跟踪误差的说法中，错误的是（ ）。A 计算跟踪误差的第一步是计算投资组合相对于基准组合的跟踪偏离度B 一个投资组合可以总收益波动率很大，但是其跟踪误差却很小C 基准组合的选择与投资管理者的投资理念有关，只有适合该投资组合类型和风格的基准组合才能准确地考察投资管理者的业绩D 由于跟踪偏离度在理论上应该为零，所以跟踪误差理论上也为零
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考题 单选题若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（ ）。A IPOB 股份拆分C 股份回购D 增发
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考题 单选题下列选项中属于房地产投资信托基金特点的是（ ）。I.风险较低II.抵补通货膨胀效应III.流动性强IV.信息不对称程度较高A IB I、II、IVC I、II、IIID I、III
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考题 单选题以下关于中证全债指数的说法，错误的是（　　）。[2017年11月真题]A 样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债和企业债券B 当成分券出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券C 中证指数公司每日计算并发布收盘指数D 是中证指数公司编制并发布的第一支债券类指数
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考题 单选题某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1：2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是（）。A A基金份额净值变为2.4元B 该投资者持有的A基金资产变为3000元C 该投资者持有的基金份额仍为5000份D A基金的资产规模不变
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考题 单选题（）通常又称固定收益证券。A 股票B 权证C 债券D 优先股
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考题 单选题目前，个人投资者投资基金产生的税收为（ ）。A 所得税B 增值税C 印花税D 营业税
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考题 单选题有关场内证券交易中的大宗交易，以下表述正确的是（ ）A 上海证券交易所和深圳证券交易所的大宗交易申报时间有所差异B 大宗交易平台可以接受当日停牌股票的交易申损C 证券所调整大宗交易的最低限额须经证监会审批同意D 大宗交易是指单个投资人单日对单个证券交易累计量达到一定数额的证券买卖
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考题 单选题（）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。A 再投资风险B 提前赎回风险C 通胀风险D 信用风险
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考题 单选题下列关于QFII机制意义的说法错误的是（）。A 促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变B QFII机制促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化C QFII机制促进国内投资者的投资理念趋于统一化D QFII机制加快我国证券市场金融创新步伐，实现我国证券市场运行规则与目标惯例的接轨
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考题 单选题大额可转让定期存单的特征不包括（　　）。A 可以转让流通B 金额较大C 不记名D 能提前支取
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考题 单选题关于折现现金流法优点说法正确的是（）。A 不需要同行企业作为估值参照B 折现现金流法运用假设条件较少C 现金流预测期间的长度不用视行业的不同而调整D 假设条件对估值影响不大
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考题 单选题证券历史信息包括（）I.证券的价格II.证券的交易量III.股票分拆IV.公司购并A IB II、IIIC I、II、III、IVD I、II
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考题 单选题关于资本市场线的描述错误的是（）。A 资本市场线由资本市场上的产品生成B 截距项是无风险收益率C 该线经过风险资产生成的市场组合D 资本市场线上的组合都是有效组合
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考题 单选题在基金交易过程中，对组合的投资交易情况进行监控的部门有（）。Ⅰ.基金经理以及投资总监Ⅱ.产品部Ⅲ.风险管理部Ⅳ.交易管理部A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题股权投资基金管理人应当于每年度（）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。A 2月底B 3月底C 4月底D 5月底
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考题 单选题基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值技术，提出的四种方法不包括（ ）。A 可比公司法B 市场价格模型法C 指数收益法D 最近一个交易日的收盘价
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考题 多选题投资银行和商业银行的主要区别包括（）。A本源业务不同B融资功能存在明显差异C组织结构不同D利润来源和构成不同E经营管理风格的差异
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考题 单选题银行间债券市场的中介服务机构不包括（）。A 全国银行间同业拆借中心B 中央国债登记结算有限责任公司C 银行间市场清算所股份有限公司D 财务公司
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考题 单选题不属于在基金销售过程中发生的费用是（）。A 基金转换费B 赎回费C 申购费D 销售服务费
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考题 单选题下列关于基金互认的说法中，错误的是（）。A 在基金互认制度下，在一国监管体系下注册的基金，需要在另一个国家或地区进行注册才可以销售B 内地与香港的基金互认协议生效后，两地投资者可以购买互认范围内的基金C 基金互认是基金跨市场销售的一种制度性安排D 目前内地和香港就基金互认方面在基金互认范围、管理人条件等已经达成了初步共识
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