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单选题
金融市场的配置功能表现在（）。 Ⅰ.资源配置 Ⅱ.财富再分配 Ⅲ.风险再分配 Ⅳ.利润再分配
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题
单选题按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。A
对投资者作出收益承诺B
向顾客提供投资建议C
管理个人投资组合D
推荐公开发行的证券
考题
单选题在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.代理客户进行融资融券交易 Ⅱ.收取客户应当归还的资金 Ⅲ.收取客户应当支付的利息 Ⅳ.收取客户应当支付的违约金A
ⅠⅢⅣB
ⅡⅢⅣC
ⅠⅡⅢD
ⅠⅡⅣ
考题
单选题关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有()。
①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展
②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制
③机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行
④机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互动发展A
①②B
②③C
①②③D
①②③④
考题
多选题下列关于权证的行权的说法正确的有（）。A行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式B证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券C现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额D目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整
考题
单选题在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日。A
5B
10C
15D
30
考题
多选题初创时期（1991-1996年）的中国证券市场特征有（）。A股票市场规模扩大，发行方式多样化B债券市场品种多样化，发债规模逐年增加C证券市场规范运作D建立全国性统一有序的证券交易所市场
考题
单选题无记名股票的特点包括（ ）。[2015年3月真题]Ⅰ．认购股票时要求一次缴纳出资Ⅱ．安全性较差Ⅲ．股东权利归属股票的持有人Ⅳ．转让相对简便A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。 Ⅰ.国家机关 Ⅱ.期货交易所的Ⅰ作人员 Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人 Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者A
Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于我国国际债券说法错误的是（ ）。[2016年7月真题]A
主要的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券B
我国在亚洲、美洲、欧洲等地发行过国际债券C
我国政府于1980年首次在国际市场发行国际债券D
我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
考题
单选题投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（ ）。A
沪股通B
港股通C
深股通D
中证通
考题
多选题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D限制转让财产或在财产上设定其他权利
考题
单选题下列不属于存托凭证对发行人优点的是（ ）。A
市场容量大，筹资能力强B
避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低C
以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算D
吸引投资者关注，增强上市公司曝光率，扩大股东基础，增加股票流动性
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