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单选题
风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括（）。
A

事前审批

B

事中监控

C

事后报告

D

事后监督

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括（）。A 事前审批B 事中监控C 事后报告D 事后监督” 相关考题
考题 基金管理公司的风险管理部门包括（ ）。A．监察稽核部B．市场部C．风险管理部D．机构理财部
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考题 下列各项属于基金管理公司的投资管理部门的是( )。（1分）A．研究部B．交易部C．监察稽核部D．市场部
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考题 农信社发生重大信贷、操作风险事件的报告责任部门不包括() A、信贷管理部门B、风险管理部门C、稽核监察部门D、财务会计部门
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考题 下列各项中不是监察稽核部的主要工作的是（ ）。A．基金管理稽核B．财务管理稽核C．定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作D．执行投资部的交易指令
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考题 基金管理公司的投资管理部门主要包括( )。A、投资部、研究部以及风险控制部B、投资部、交易部以及风险控制部C、研究部、交易部以及风险控制部D、投资部、研究部以及交易部
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考题 监察稽核部属于基金公司按功能划分的（ ）。A.投资、研究、交易部门 B.产品营销部门 C.合规与风险部门 D.后台运营部门
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考题 （ ）是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。A.合规与风险部门 B.产品营销部门 C.后台运营部门 D.行政管理部
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考题 合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。A.监察稽核部，风险管理部 B.合规部，风险部 C.后台运营部，风险管理部 D.监察稽核部，合规部
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考题 某基金公司的监察稽核控制如下： Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立 Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名 Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会批准 Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作 该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）。 AⅠ、Ⅱ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列属于基金公司投资交易的环节的有（ ）。 Ⅰ形成投资策略 Ⅱ构建投资组合 Ⅲ绩效评估与组合调整 Ⅳ监察稽核 Ⅴ风险控制 Ⅵ执行交易指令A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括()。A:交易部B:风险控制委员会C:投资决策委员会D:监察稽核部
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考题 下列各项属于基金管理公司的投资管理部门的是()。A:研究部B:交易部C:监察稽核部D:市场部
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考题 制定和监督执行风险控制政策的机构是()。A:投资决策委员会B:风险控制委员会C:监察稽核部D:风险管理部
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考题 风险控制委员会的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，一般由()组成。A:研究部经理B:副总经理C:监察稽核部经理D:投资部经理
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考题 廉政档案管理工作由党委领导（）及相关部门参与协助，接受上级纪检监察部门监督检查。A、纪检监察部门B、人力资源部C、会计管理部D、审计稽核部
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考题 在投资组合构建中，（）需将风险评估报告，反馈至公司（）。A、投资部、风险控制委员会B、投资部、投资决策委员会C、投资部、监察稽核部门D、交易部、风险控制委员会
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考题 在我国，基金管理公司的投资决策运行机制一般是（）。A、投资决策委员会是最高决策机构B、由基金经理做出所有的投资决策C、由风险控制委员会对基金投资风险进行监控D、监察稽核部直接对董事会负责，独立稽核或调查各部门，确保内控制度的实施和投资运作的合法性
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考题 单选题在投资组合构建中，（）需将风险评估报告，反馈至公司（）。A 投资部、风险控制委员会B 投资部、投资决策委员会C 投资部、监察稽核部门D 交易部、风险控制委员会
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考题 单选题在内部控制机构设置上，下列不符合内控机制要求的是（　）。A 为保障稽核人员熟悉具体业务，稽核专员同时兼任稽核事项的业务工作B 为保障风险管理工作的独立性，公司设置专门的风险管理部，独立于监察稽核部C 为提高内控效率，公司在各个业务部门设置兼职的内控专员D 为保障IT稽核工作的专业性，在监察稽核部中招聘IT背景的稽核专员
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考题 单选题监察稽核部属于基金公司按功能划分的（ ）。A 投资、研究、交易部门B 产品营销部门C 合规与风险部门D 后台运营部门
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考题 单选题（　　）具体负责对投资风险进行事前识别、事中监控和事后检查。A 风险管理委员会B 督察长C 风险控制部门D 监察稽核部门
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考题 多选题在我国，基金管理公司的投资决策运行机制一般是（）。A投资决策委员会是最高决策机构B由基金经理做出所有的投资决策C由风险控制委员会对基金投资风险进行监控D监察稽核部直接对董事会负责，独立稽核或调查各部门，确保内控制度的实施和投资运作的合法性
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考题 单选题基金管理公司的投资管理部门主要包括（　）。A 投资部、研究部以及风险控制部B 投资部、交易部以及风险控制部C 研究部、交易部以及风险控制部D 投资部、研究部以及交易部
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考题 单选题基金公司投资交易过程中，监控组合投资交易情况的部门有（）。Ⅰ.基金经理及投资总监Ⅱ.法律监察部Ⅲ.风险管理部Ⅳ.交易管理部A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题在基金交易过程中，对组合的投资交易情况进行监控的部门有（）。Ⅰ.基金经理以及投资总监Ⅱ.产品部Ⅲ.风险管理部Ⅳ.交易管理部A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题监察稽核部门在监督检查中发现违规问题，需要对员工进行处理的，由部门提出出处理意见，由有权机构按照员工管理权限集体审批后，依有关程序处理（）。A 人力资源部B 法律与合规部C 风险管理部D 监察稽核部
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考题 单选题有关基金公司投资管理部门的职能，以下说法错误的是（）。A 投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程B 研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议C 交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易的审核、执行、反馈D 投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构
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