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单选题
在报价驱动中，买卖价格由（）报出。
A
买方
B
卖方
C
证券交易所
D
做市商
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题经济环境发生了重大变化或证券发行人发生了影响证券估值的重大事件，使潜在估值调整对基金资产的影响在0.25%以上的，应当对估值进行调整并确定公允价值，这里的基金资产具体指的是（）。A
当日的基金资产总值B
前一估值日的基金资产净值C
当日的基金资产净值D
前一估值日的基金资产总值
考题
单选题下列关于银行间债券市场的交易制度的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.公开市场一级交易商制度是指中国人民银行与根据规定选出的对手方进行债券交易，以实现货币政策目标Ⅱ.做市商制度中，特许交易商不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，以其自有资金和债券与投资者进行交易Ⅲ.结算代理制度中，金融机构法人为市场其他参与者办理债券结算业务Ⅳ.结算代理制度中经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人为市场其他参与者办理债券结算业务A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于债券当前收益率的说法，错误的是（ ）。A
描述了债券某一期间所获得的现金收入相交于债券价格的比率B
未考虑溢价购买债券持有到期的情况下，投资者可能遭受的资本损失C
未考虑折价购买债券并持有到期的情况下，投资者实现的资本利得D
考虑了货币的时间价值
考题
单选题假设某基金某日持有的某三种股票的数是分别为150万股、280万股和370万股，每股的收盘价分别为32元、25元和18元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为3000万元，应付税费为4500万元，已出售的基金份额为20000万份，则基金份额净值为（）元。A
1.25B
1.048C
1.368D
1.055
考题
单选题下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（ ）。A
是对政府监管的有益补充B
自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高C
对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活D
自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范
考题
单选题关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（ ）。A
债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差B
债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差C
债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差D
债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差
考题
单选题上海证券交易所对大宗交易买卖双方的成立申报进行成交确认的时间为（ ）。[2016年12月真题]A
15：00～15：30B
13：00～15：30C
9：30～15：30D
9：30～11：30
考题
单选题基金资产估值过程中采用资产最新价格的原因是（）。A
公允反映基金资产净值B
满足赎回者以高于实际价值的价格进行赎回的希望C
满足基金现有持有人希望流入比实际价值更多资金的期望D
满足申购者以低于实际价位的价格进行申购的希望
考题
单选题关于交易成本，以下表述错误的是（ ）。[2015年9月真题]A
我国A股印花税税率为单边征收，税率为1‰B
证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率C
有证券交易结束后还需要支付证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费D
佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用
考题
单选题基金管理人、基金托管人从事基金管理和基金托管活动取得的收入，依照税法的规定征收（ ）和（ ）。A
增值税；个人所得税B
增值税；企业所得税C
印花税；企业所得税D
印花税；个人所得税
考题
单选题下列选项中关于弱有效市场和半强有效市场的说法错误的是( )。A
如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效B
半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息C
弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等D
在一个半强有效的证券市场上，任何为了预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息所进行的技术分析都是徒劳的
考题
单选题下列关于基金的分类说法错误的是（）。A
股票基金是指80％以上的基金资产投资于股票的基金B
债券基金是指80％以上的基金资产投资于债券的基金C
货币基金是指80％以上的基金资产投资于货币市场工具的基金D
基金中基金是指80％以上的基金资产投资于其他基金份额的基金
考题
单选题对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值：FV=S×(1-LoMD)，其中LoMD=P/S，看跌期权P的品种为（）。A
百慕大期权B
美式期权C
亚式期权D
欧式期权
考题
单选题某公募基金管理公司计划发行QDII基金产品，开展海外证券投资业务，该公司内部开会讨论，列举了一些准备事项，在不考虑该公司自身状况的情况下，不属于必要事项的是（ ）。A
寻找境外投资顾问B
寻找境内资产托管人并开立托管账户C
向国家外汇管理局申请证券投资额度D
向中国证监会申请境外证券投资业务许可
考题
单选题对于由两个资产i和j构成的组合，给定不同的相关系数，得到不同的曲线，下列关于取值不同相关系数的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.当ρi，j=1时，σp=Wiσi+Wjσj，两个资产的投资组合呈一条直线Ⅱ.当ρi，j=-1时，σp=Wiσi-Wjσj，此时一定可以找到一点，使得投资组合的标准差为0Ⅲ.当ρi，j=-1时，两个资产的可能组合是一条转折点在X轴的折线Ⅳ.当-1ρi，j1时，两个资产的投资组合是一条向左上方弯曲的曲线A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
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