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单选题
下列有关基金和债券的说法正确的是（ ）。
A
基金是受益凭证，债券是所有权凭证
B
基金是债权凭证，债券是受益凭证
C
基金是所有权凭证，债券是受益凭证
D
基金是受益凭证，债券是债权凭证
参考答案
参考解析
解析：
债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
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考题
单选题（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。A
监事会B
督察长C
合规与风险管理委员会D
合规与风险控制部
考题
单选题基金销售机构在进行产品销售时要注重销售适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ．产品销售前应对客户进行风险评估Ⅱ．产品选择应主要满足客户的盈利要求Ⅲ．应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品Ⅳ．应向客户提供准确、完善的基金产品基本信息和特征A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
ⅡD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金业协会根据（）的特点将我国资产管理行业的范围进行了界定。A
资金来源、投资范围、管理方式和权利义务B
资金来源、投资规模、管理方式和权利义务C
资金流向、投资范围、管理方式和权利义务D
资金流向、投资规模、管理方式和权利义务
考题
单选题以下说法错误的是（）A
居民的货币收入大于支出即产生盈余；反之，则产生赤字B
产生盈余的居民希望利用其货币盈余获得更多回报，因此产生理财需求C
随着我国金融市场特别是资本市场的迅速发展.越来越多的人通过各类金融工具进入金融市场，获取投资的保值收益D
理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值
考题
单选题基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。A
中央银行或财政部B
中央银行或证监会C
中国证监会或证监局D
中国证监会或财政部
考题
单选题作为实行自律管理的法人，证券交易所（ ）。[2016年9月真题]A
不是市场的管理者，没有监管权限B
是市场的管理者，不受政府监管机构的监管C
负责组织证券交易，没有监管权限D
是市场的管理者，具有法定的监管权限
考题
单选题基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括()。A
直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B
与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系C
具有5年以上金融、法律或财务的工作经历D
有履行职责所需要的时间
考题
单选题下列关于LOF的交易规则，不正确的是( )。A
涨跌幅限制为5%B
申报价格最小变动单位为0.001元C
上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D
买人申报数量为100份或其整数倍
考题
单选题《基金中基金指引》规定，FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF净值的______，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的______。（ ）A
20%，20%B
10%，20%C
10%，10%D
15%，15%
考题
单选题关于开放式基金份额的转换，说法正确的是（ ）。Ⅰ．转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额Ⅱ．基金份额的转换一般采用未知价法，按转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量Ⅲ．当转入基金的申购费率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时，一般应在转换时补齐Ⅳ．转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式，基金份额则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（ ）。[2016年11月真题]A
基金销售人员接受客户现金代为办理B
代销机构的销售网点C
代销机构的网上交易系统D
基金管理公司的网上交易系统
考题
单选题关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ．投资者交纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效Ⅱ．基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ．基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项行使表决权Ⅳ．基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。A
成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金、基金中基金、另类投资基金B
股票基金、债券基金、避险策略基金、货币市场基金、基金中基金、另类投资基金C
股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金、基金中基金、另类投资基金D
股票基金、债券基金、避险策略基金、ETF、基金中基金、另类投资基金
考题
单选题代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，则该部分基金份额持有人有权自行召集。A
5%B
10%C
15%D
20%
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