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单选题
优先承担证券化债券损失的档次为何？（）
A
低等级档次债券
B
中间等级档次债券
C
高等级档次债券
D
所以等级档次债券
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题如果某个银行开始实施内部模型法，（）。A
不可以再回头使用标准法B
可以再回头使用标准法C
除非某些特殊情况，一般不允许再回头使用标准法D
可以不用完全符合修正案规定的定性和定量标准
考题
单选题在大萧条之前的整个20世纪20年代，伊瓦尔-克鲁格为急需资金的欧洲国家提供贷款，援助这些国家重建在第一次世界大战中遭蹂躏的城市，并促进了昂贵的基础设施、商业和工业的重建。为了偿还主权债务，欧洲各国政府为克鲁格和他的下属公司在他们的国家提供了某些重要的生产和销售的垄断权。在20世纪30年代初，克鲁格先生通过他的下属公司获得了一种产品的垄断和分销的权力，此产品是什么？（）A
阿司匹林B
火柴C
圆珠笔D
克鲁格
考题
单选题为了保障自己的资本和防范借款人无法偿还贷款的风险，A银行接受金融抵押品来管理其信用风险并减轻借款人违约带来的影响。A银行通常不会接受下列哪种抵押品？（）A
符合每天公开市场报价的共同基金份额及类似投资工具B
包括在主要市场指数中的股票和可转换债券C
以应收账款的形式存在的欠某家公司的商业债务D
在认可交易所交易的未评级债券
考题
单选题非常规的衍生产品不像现金工具和常规衍生产品的风险情况可以很快计算出来，由于使用了复杂的金融模型技术，很难快速计算风险状况，不得不使用估计数，尽管风险信息一般都使用基于计算的数值，下面哪类风险信息使用者最可能时常会需要估计数值？（）A
交易员B
银行高级管理层C
银行风险管理委员会D
银行监管机构
考题
单选题为了控制操作风险，某个银行在开发自己的操作风险内部计量模型和相应的管理框架中，专门定义了公司客户和个人客户接洽过程必须全面记录会面的过程，并形成对于客户资料的记录和归档。这在巴塞尔新资本协议规定的对于操作风险事件类型分类中，属于哪个具体的大类？（）A
实体资产损坏B
客户、产品和业务操作C
业务中断和系统失败D
执行、交割及流程管理
考题
单选题信用评级分析师要确定一个新的三年期贷款的逾期违约久期，其第一年发生违约的可能性为2%，第二年发生违约的可能性为3%，第三年发生违约的可能性为5%。该三年期贷款的预期违约久期为（）。A
1.5年B
2.1年C
2.3年D
3.7年
考题
单选题透过返回检验银行可以了解银行实际损失超过VaR估计值的天数。银行一年内实际损失超过VaR估计值的天数超过十天以上时，VaR模型所计算出来的总资本要求应该乘上哪一个系数：（）。A
3B
4C
5D
6
考题
单选题CEBS属于欧洲Lamfalussy立法框架的哪一层次：（）。A
第四层次（法律执行面）B
第三层次（衔接立法和监管实践）C
第二层次（建议决定实施细节）D
第一层次（决定立法框架）
考题
单选题针对表外信用替代物，（）。A
各国监管机构可以根据本国的实际情况进一步明确各种工具B
必须按照BASEL Ⅰ的规定和范围进行转换C
并不是所有的表外交易都可以转换成等价的贷款进入表内衡量D
只能针对简单的直接信用替代物转换成表内
考题
单选题银行使用内部模型法时，需要符合的标准（）。 1.银行风险管理系统充足程度的一般标准 2.确定适当市场价格的指导标准 3.压力测试的指引。模型外部监控的确认流程 4.市场风险由于受利率风险，股票风险，商品风险，外汇风险的风险因子A
1，2，4B
2，3，4C
1，3，4D
1，2，3
考题
单选题1996年市场风险修正案增加了三级资本，其目的是让银行满足市场风险资本要求，三级资本由短期次级债务构成，必要时可变为银行的永久资本，必须满足的条件是（）。A
无担保、次级、完全缴付的B
原始期限至少两年及以上C
除非监管同意，协议到期前不可偿还D
以上均是
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