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单选题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》,以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是( )。[2018年12月真题]
A
主办券商以做市为目的,持有申请挂牌公司7%的股份
B
申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份,为主办券商第6大股东
C
主办券商的第6大股东,持有申请挂牌公司5%的股份,为申请挂牌公司第2大股东
D
申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份,为主办券商第3大股东
参考答案
参考解析
解析:
《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》(2018年修订)第21条规定,存在下列情形之一的,主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌:①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份,或者是其前5名股东之一;②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份,或者是其前5名股东之一;③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一;④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份,不受上述限制。
《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》(2018年修订)第21条规定,存在下列情形之一的,主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌:①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份,或者是其前5名股东之一;②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份,或者是其前5名股东之一;③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一;④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份,不受上述限制。
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考题
全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些( )。Ⅰ.依法设立且存续满两年Ⅱ.业务明确,具有持续经营能力Ⅲ.公司治理机制健全,合法规范经营Ⅳ.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规Ⅴ.主办券商推荐并持续督导A、Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。
A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票B、通过收购取得的股票C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票D、挂牌公司分立,个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票
考题
下列选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是( )。A:有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议
B:主办券商推荐报告
C:主办券商尽职调查报告
D:主办券商内核意见
考题
以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是( )。
Ⅰ.主办券商的内核意见
Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ.主办券商的推荐报告
Ⅴ.公开转让说明书A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅴ
E:Ⅱ、Ⅲ
考题
以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是( )。[2015年9月真题]
Ⅰ.主办券商的内核意见
Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ.主办券商的推荐报告
Ⅴ.公开转让说明书A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司( )进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
①董事
②监事
③高级管理人员
④其他信息披露义务人A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
考题
按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。A.主办券商首次推荐公司挂牌前,应接受全国股份转让系统公司的业务培训
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,但可以利用该信息谋取利益
C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息
考题
《业务规则》规定的暂停转让情形消除后,挂牌公司办理恢复转让的流程中错误的是()。A、挂牌公司准备申请材料,并报主办券商审查B、主办券商应对《暂停(恢复)转让申请表》内容进行审查C、主办券商审查无误后,在规定时间内将加盖主办券商公章的《暂停(恢复)转让申请表》、主办券商核查意见(如需)和挂牌公司证明材料(如需)的电子扫描件通过电子邮件发送至全国股转公司D、挂牌公司应在T-2日(恢复转让日)20点前披露股票恢复转让公告
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则(试行)》,以下主体()应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则(试行》及全国股转公司其他业务规定。A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人B、主办券商C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员D、投资者
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则(试行)》,对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是()。A、证监会B、证券业协会C、全国股转公司D、证监会派出机构
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有()。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样,“XD”代表除权;“XR”代表除息;“DR”代表除权并除息 Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ股票采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可作为做市商A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是()。A
有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议B
主办券商推荐报告C
主办券商尽职调查报告D
主办券商内核意见
考题
单选题以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。
Ⅰ 主办券商的内核意见
Ⅱ 公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ 公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ 主办券商的推荐报告
Ⅴ 公开转让说明书A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括()。Ⅰ.召开董事会.股东大会,审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料A
Ⅰ.Ⅱ.ⅣB
Ⅰ.Ⅲ.ⅣC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,应该符合的条件有()。Ⅰ.限高新技术企业Ⅱ.依法设立且存续满一年Ⅲ.业务明确且具有持续经营能力Ⅳ.主办券商推荐并持续督导A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
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