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判断题
合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。
A
对
B
错
参考答案
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解析：
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考题
单选题中国人民银行行使国家中央银行的职能，包括（ ）。Ⅰ.金融风险防范与化解Ⅱ.制定金融规章Ⅲ.制定和执行货币政策Ⅳ.监督管理黄金、债券和股票市场A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
判断题证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）A
对B
错
考题
单选题国家股的资金来源有( )。①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产②经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资③有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资④国有资产管理部门所拥有的净资产A
①②③B
②③④C
①②④D
①③④
考题
单选题在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50％，自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60％，股票A的A股总股本为8000万元，非自由流通股本为4500万元，则计算出的加权股本应为()万元。A
4800B
4200C
4000D
3600
考题
多选题由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。A通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保B通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保C提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人D提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
考题
单选题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向( )报告。A
证券监督管理委员会B
中国证监会C
中国证券业协会D
司法部
考题
单选题下列关于企业年金金财产投资范围的说法中，正确的有（ ）Ⅰ.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品Ⅱ.企业年金基金财产不得用于信用交易，但可投资债券回购Ⅲ.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债Ⅳ.企业年金基金财产仅限于境内投资A
ⅡⅣB
ⅠⅡⅣC
ⅠⅡⅢD
ⅡⅢⅣ
考题
单选题下列关于设立另类子公司的说法正确的是（ ）。①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家②另类子公司不得融资③另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人A
①②③B
①②④C
①③④D
②③④
考题
单选题关于指定交易的变更手续，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.投资者须向其原交易参与人提出撤销指定交易的申请 Ⅱ.原交易参与人完成向上海证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报 Ⅲ.申报一经确认，其撤销即刻生效 Ⅳ.原交易参与人通过特定的交易单元参与变更A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
名词解释题证券服务机构
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