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单选题
按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
A
3；5
B
1；3
C
5；8
D
5；5
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（ ）。A
如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。B
证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C
每个非自然人客户至少有一名受益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人D
证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质
考题
单选题推广小组在进行外部渠道营销督导或产品培训等活动后，应指定专人在次日填写什么相关记录，及时向营销总监以电子邮件方式汇报（）。A
渠道清单B
渠道拜访/培训简报C
渠道营销方案D
代理推广协议
考题
单选题基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。A
1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B
1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C
1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D
1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下
考题
单选题设立有限责任公司，应当具备的条件（ ）。Ⅰ.有公司住所Ⅱ.有公司名称Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。 Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列说法，错误的是（ ）。A
证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B
对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C
对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施D
对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C
证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D
合规检查包括例行检查与突击检查
考题
单选题以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资产证券化A
①②③④⑤B
②③④⑤⑥C
①③④⑤⑥D
①②③⑤⑥
考题
单选题证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。 Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历 Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅳ.律师出具的法律意见书A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题在进行基金账户开户时，客户提交填妥的（），柜员审核客户相关证件是否齐全。A
《开放式基金账户申请表》B
《注册开放式基金账户申请表》C
《开放式基金其他业务申请表》D
《开放式基金转换申请表》
考题
多选题关于营业部分析师对外发表成果，正确的说法是（）。A具备分析师以上职称的营业部分析师方可接受媒体的采访B接受媒体采访前需将采访提纲报经纪业务总部批准C没有取得投资咨询资格的分析师也可以接受媒体采访D营业部分析师撰写的研究报告和研究产品，原则上不得随意在公众传播媒体上刊登
考题
多选题内核委员会审核通过并经总经理决定正式推荐的项目，由公司出具（）签名的发行保荐书；保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。A总经理B保荐业务负责人C内核负责人D保荐代表人E项目协办人员
考题
单选题募集设立股份有限公司，是指（ ）。[2014年3月真题]A
由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向特定对象募集而设立公司B
由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司C
由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集而设立公司D
由发起人认购公司应发行的全部股份而设公司
考题
单选题下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（ ）。A
融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B
客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C
融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D
信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
考题
多选题营业部市场营销岗位员工从事市场营销拓展活动时，遵循以下原则（）。A诚实守信。营业部市场营销岗位员工以诚实和公正的态度合法执业，如实告知客户能影响其利益的重要情况B勤勉尽责。营业部市场营销岗位员工本着对客户和公司高度负责的态度执业，履行各项职责C公平对待客户。营业部市场营销岗位员工公平对待所有客户D避免利益冲突。营业部市场营销岗位员工采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，以客户利益优先
考题
单选题任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场（ ）。[2018年4月真题]A
不受欢迎者B
限制参与者C
重点监管者D
禁止进入者
考题
单选题下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．中国证监会及其派出机构Ⅱ．中国人民银行Ⅲ．证券交易所Ⅳ．中国证券业协会A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每（ ）开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。A
月B
季C
年D
日
考题
单选题《证券法》规定的发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形不包括（ ）。A
申请公开发行股票，依法采取承销方式的B
申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C
申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D
申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
考题
单选题用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（ ）。[2017年6月真题]A
转融通资金交收账户B
转融通担保证券账户C
转融通担保资金账户D
转融通专用资金账户
考题
单选题下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。A
我国的公司法法律体系以《公司法》为核心B
最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C
《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D
实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律
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