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单选题
会员制证券交易所设立的机构有（ ）。Ⅰ．董事会Ⅱ．理事会Ⅲ．会员大会Ⅳ．监察委员会
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
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考题
单选题2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是()。
①决定组建中国银行保险监督管理委员会
②重新规划原银监会、原保监会的职责范围
③中国人民银行的监管职责减少
④监督金融机构行为稳定、合规经营的职责更为明确A
①②③B
①②④C
②③④D
①③④
考题
单选题证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的()。A
资产管理业务B
证券自营业务C
财务顾问业务D
证券代理业务
考题
单选题ST制度中，SST表示（）。A
公司经营连续三年亏损，退市预警B
公司经营连续二年亏损，特别处理C
公司经营连续三年亏损，退市预警还没有完成股改D
公司经营连续二年亏损，特别处理还没有完成股改
考题
单选题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A
低于B
等于C
高于D
大于
考题
单选题资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括()。
①增加资产的流动性，提高资本使用效率
②提升资产负债管理能力，优化财务状况
③实现低成本融资
④增加收入来源A
①②③④B
①②④C
①③④D
②③④
考题
单选题（）这两种权益证券类型的关键区别在于它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的优先级别不同。A
蓝筹股与成长股B
记名股票和与不记名股票C
普通股票与优先股票D
有面额股票与无面额股票
考题
单选题根据资产证券化的地域，可分为（ ）。[2018年3月真题]Ⅰ．离岸资产证券化Ⅱ．境内资产证券化Ⅲ．国内资产证券化Ⅳ．外国资产证券化A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是（ ）。A
将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B
由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C
基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D
基金作为种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用
考题
单选题下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。A
证券市场融资是一种直接融资B
投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C
单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D
证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现
考题
单选题下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格Ⅱ．金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念Ⅲ．金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格（或数值）供需状况变动的派生金融产品Ⅳ．基础金融产品不能是金融衍生工具A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照()的原则，在深入研究评估的基础上，推出11条金融业对外开放措施。A
宜慢不宜快、宜早不宜迟B
宜快不宜慢、宜早不宜迟C
宜慢不宜快、宜迟不宜早D
宜快不宜慢、宜迟不宜早
考题
不定项题证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A注明所在正券、期货投资咨询机构的名称B对投资收益作充分估计C用个人真实姓名D对投资风险作充分说明
考题
单选题以下关于金融债券的说法错误的是（ ）。[2014年6月真题]A
非银行金融机构不可以发行金融债券B
商业银行可以发行金融债券C
保险公司次级债券也属于金融债券D
我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券
考题
单选题下列情况中，债券不能收回投资的风险有（）。 Ⅰ.债务人清算后没有剩余余额 Ⅱ.发行可转换债券 Ⅲ.债务人不履行债务 Ⅳ.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题基金、股票与债券的区别具体有（）。A股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系B债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具C基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具D基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
考题
单选题下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。A
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B
证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C
证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D
证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
考题
单选题我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并()披露一次基金份额净值。A
每周B
每日C
于下一个交易日D
两日
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