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单选题
制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。
A
日本
B
中国香港
C
美国
D
德国
参考答案
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解析：
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考题
单选题证券交易结算流程的证券交收环节包括（ ）。[2012年6月真题]A
投资者与投资者之间的证券交收B
证券公司与结算参与人之间的证券交收C
结算参与人与客户之间的证券交收D
结算参与人与结算参与人之间的证券交收
考题
单选题下面关于无记名股票的叙述，错误的是（）。A
与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上B
无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利C
我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期D
认购时可以一次或分次缴纳出资
考题
单选题按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（ ）。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票A
①②③B
②③④C
①③④D
①②③④
考题
单选题在基金交易费中，（ ）是由登记公司或交易所按有关规定收取的。[2013年12月真题]A
印花税、过户费、经手费、交易佣金B
印花税、交易佣金、经手费、证管费C
印花税、过户费、经手费、证管费D
印花税、过户费、交易佣金、证管费
考题
单选题根据科创板定位，保荐机构优先推荐上市的科技创新企业包括（ ）。Ⅰ．新一代信息技术领域Ⅱ．高端装备领域Ⅲ．新材料领域Ⅳ．新能源领域A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于混合型基金表述正确的有（ ）。[2014年6月真题]Ⅰ．偏股型基金一般投资股票的比例比股债平衡型基金低Ⅱ．混合型基金通常同时投资于股票和债券，并将基金资产在股票和债券之间进行配比Ⅲ．灵活配置型基金也是一种混合型基金Ⅳ．混合型基金一旦设立便不可根据市场状况调节资产配置A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题LOF与ETF的区别包括（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．LOF申购、购回是基金份额与现金的对价；ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票Ⅱ．LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回；而ETF仅可在交易所申购、赎回Ⅲ．LOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型；而ETF通常是主动式投资管理Ⅳ．ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与，而普通投资者就可以投资LOFA
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
注册会计师申请证券许可证还需具备证券、期货相关业务资格考试合格证书B
注册会计师申请证券许可证需取得注册会计师证书1年以上C
注册会计师申请证券许可证可直接向财政部、中国证监会提出申请D
注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度
考题
单选题下列关于基金托管人的职责不正确的是（）。A
安全保管基金财产B
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜C
对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D
编制中期和年度基金报告
考题
单选题客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（）。 Ⅰ.信用证券账户 Ⅱ.信用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户 Ⅳ.信用交易证券交收账户A
Ⅰ，ⅣB
Ⅰ，ⅡC
Ⅰ，ⅢD
Ⅱ，Ⅳ
考题
单选题按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。A
对投资者作出收益承诺B
向顾客提供投资建议C
管理个人投资组合D
推荐公开发行的证券
考题
单选题作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（）A
书面凭证B
法律凭证C
货币凭证D
资本凭证
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