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单选题
证券包销方式可分为（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．全额包销方式Ⅱ．余额包销方式Ⅲ．比例包销方式Ⅳ．备兑包销方式
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
证券包销，指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。
证券包销，指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。
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考题
单选题使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。 Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册取得用户名和身份确认码 Ⅱ.向结算公司提交网络申请 Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证激活网上用户名 Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题可转换债券的回售条件一般是（ ）。A
公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B
公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C
公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D
公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
考题
单选题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A
②③B
②④C
③④D
②③④
考题
单选题对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。 Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的 Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的 Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形 Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。
Ⅰ．发行制度和监管机构不同
Ⅱ．担保要求
Ⅲ．发行主体
Ⅳ．发行定价方式A
Ⅰ、Ⅲ、 ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题公募基金和私募基金的不同表现在（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．发售方式Ⅱ．监管要求Ⅲ．对信息披露的要求Ⅳ．对投资者投资金额的要求A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得，并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点的是（ ）。[2014年9月真题]Ⅰ．收入稳定Ⅱ．二级市场价格波动小Ⅲ．风险较高Ⅳ．适宜短期投资A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。A
基金投资公司B
基金监管机构C
基金销售机构D
基金管理公司
考题
单选题按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有（ ）。[2013年3月真题]Ⅰ．金融期货合约期权Ⅱ．货币期权Ⅲ．股权类期权Ⅳ．利率期权A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题2004年1月31日由（ ）发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A
国务院B
中国证监会C
中国人民银行D
国家发展和改革委员会
考题
单选题目前，全球比较重要的股票价格指数期货品种有（ ）。[2013年3月真题]Ⅰ．恒生指数期货Ⅱ．纽约证券交易所综合指数期货系列Ⅲ．上证综合指数期货Ⅳ．伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列有关凭证式国债的表述，错误的是（ ）。[2017年6月真题]A
采取“随买随卖”的方式进行交易B
承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C
利率按实际持有天数分档计付D
凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
考题
单选题沪深300指数的成分股的选择空间是（ ）。[2013年12月真题]Ⅰ．非ST、*ST股票、非暂停上市股票Ⅱ．公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题Ⅲ．上市交易时间超过一季度（流通市值排名前30位除外）Ⅳ．股票价格无明显的异常波动或市场操纵A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题目前，中国已基本形成了货币市场、()、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。
Ⅰ.债券市场
Ⅱ.股票市场
Ⅲ.外汇市场
Ⅳ.黄金市场A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
判断题证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）A
对B
错
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