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单选题
关于证券投资基金监管机构职能的制度，下列说法错误的是（ ）。
A
应确保自身的独立性
B
应拥有独立的经费来源、人力及其他资源
C
确保监管程序的合法性、公平性和公正性
D
其责任必须由法律明确规定
参考答案
参考解析
解析：
D项，国际证监会组织认为，各国证券投资基金监管机构应明确自身的责任，这一责任最好是由法律明确规定的。
D项，国际证监会组织认为，各国证券投资基金监管机构应明确自身的责任，这一责任最好是由法律明确规定的。
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考题
单选题关于期货和期权的区别，以下表述正确的是（ ）。[2016年12月真题]A
买卖双方都要缴纳保证金B
期货和期权都是双边合约C
期货和期权都具有杠杆效应D
交易双方的损益都具有不对称性
考题
单选题基金业绩的持续性分析与预测用到的研究方法包括（ ）。Ⅰ.基于基金输赢变化的或然表的方法Ⅱ.基金收益序列的回归系数检验Ⅲ.基于收益率的风格分析Ⅳ.基金收益率排序的Spearman等级相关系数的检验A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于收益率曲线，以下表述正确的是（）。Ⅰ.收益率曲线描述的是利率的期限结构Ⅱ.收益率曲线描述的是利率的风险结构Ⅲ.在一段时期内，收益率曲线的形状和位置通常保持不变Ⅳ.不同时点上，收益率曲线的形状和位置通常不一样A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列说法错误的是（）。A
股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。B
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。C
股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务。D
同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。
考题
单选题关于资产收益之间的相关性对投资组合的影响，以下说法正确的是（ ）。A
影响投资组合的预期收益率，不影响投资组合的风险B
既不影响投资组合的预期收益率，也不影响投资组合的风险C
既影响投资组合的预期收益率，又影响投资组合的风险D
不影响投资组合的预期收益率，影响投资组合的风险
考题
单选题当面值为100元的10年期附息国债利率为4.5%，每年付息一次，第1年末和第2年末的贴现因子分别为0.9和0.8，则这两年的现金流现值之和为（）。A
3.24B
4.5C
6.2D
7.65
考题
单选题QDII基金的下列行为中符合证监会规定的有（ ）。A
购买不动产和房地产抵押按揭B
购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C
购买实物商品D
借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%
考题
单选题中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A
《公司法》B
《私募投资基金募集行为管理办法》C
《私募投资基金监督管理暂行办法》D
《证券投资基金法》
考题
单选题已知基金F的夏普比率为0.5，证券市场的夏普比率为0.6，则以下说法正确的是（ ）。A
基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B
基金F的收益率比整个市场水平好C
基金F风险调整后的收益要高于整个市场水平D
基金F的收益率比整个市场水平差
考题
单选题以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是（ ）。A
货银对付不能规避结算参与人交收违约带来的风险B
货银对付制度可防范本金风险C
通过货银对付，保证证券和资金所有权同时进行实质性交收D
货银对付制度就是“一手交钱、一手交货”
考题
单选题（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A
债券凭证B
存托凭证C
权益凭证D
私募凭证
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