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题目内容
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单选题
基金公司在风险管理中最重要的是( )。
A
在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化
B
不断提高公司经营管理和专业水平
C
建立行之有效的风险控制制度
D
严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度
参考答案
参考解析
解析:
在风险管理中,基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化,推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中,要求全体员工牢固树立内控优先和全员风险管理理念,加强法律法规和公司规章制度培训学习,增强风险防范意识,严格执行法律法规及公司制度、流程和各项管理规定,以他们的能力、诚信和职业道德对风险进行控制和管理,做到自上而下全员参与,风险优先,全面控制,动态监控,及时报告。
在风险管理中,基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化,推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中,要求全体员工牢固树立内控优先和全员风险管理理念,加强法律法规和公司规章制度培训学习,增强风险防范意识,严格执行法律法规及公司制度、流程和各项管理规定,以他们的能力、诚信和职业道德对风险进行控制和管理,做到自上而下全员参与,风险优先,全面控制,动态监控,及时报告。
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考题
单选题根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,是出于( )考虑。A
控制活动中的不相容职务分离B
行为监控中的特定人员分别管理C
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内部环境中经营理念和经营风格
考题
单选题基金()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。A
份额持有人B
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考题
单选题某基金宣传材料有如下内容:“基金单位净值达到1.110后开放申购,基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一,以便投资者在同一起跑线上享受投资收益,预购从速”以下表述正确的是( )。A
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考题
单选题某投资者购回其开放式基金10000份,持有时间为0.5年,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值为1.035元,则其可得净赎回金额为( )。A
10298.25B
10350元C
10300元D
9900元
考题
单选题下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是()。A
建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C
严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控D
建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
考题
单选题客户服务人员应站在客户的角度,理解客户。在出现分歧时,急客户之所急,耐心细致地与客户沟通好具体细节,不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务( )的原则。A
客户至上B
有效沟通C
安全第一D
专业规范
考题
单选题下列说法正确的是( )。Ⅰ.职业道德鲜明地表达职业义务、职业责任以及对职业行为的具体要求Ⅱ.人们在长期的职业实践中形成比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理Ⅲ.职业道德具有完整的规范结构和有保证的约束力Ⅳ.不同职业道德都有具体的行为规范A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题对于非公开募集基金的推介,以下合规的是( )。A
发动全体员工邀请有意向的投资人,来公司听关于产品的讲座,人数不超过200人B
邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客,择机讨论正在发行的基金产品C
参加行业高端研讨会,择机推介公司基金产品D
通过微信朋友圈推送基金产品信息,并同时提示投资风险
考题
单选题全球基金发展的趋势和特点包括( )。Ⅰ.美国的证券投资基金对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响Ⅱ.开放式基金成为证券投资基金的主流产品Ⅲ.少数最大的基金公司所占的市场份额不断扩大Ⅳ.退休养老金成为基金的重要资金来源A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题公开披露基金信息的禁止行为,不包括( )。A
对证券投资业绩进行预测B
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C
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违规承诺收益或者承担损失
考题
单选题基金投资组合一般在( )中公布。A
周报B
季报C
临时报告D
月报
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