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单选题
保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前，应当提交（）审查，并经（）签字认可。
A
审计部门、总经理
B
制度、流程发布部门经理总经理
C
合规管理部门、合规负责人
D
合规管理部门、总经理
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考题
按照《药品广告审查办法》，对异地发布药品广告的要求正确的是()。A.在发布前应当到发布地药品广告审查机关进行广告批准文号的申请B.在发布前应当到国家药品广告审查机关进行广告批准文号的申请C.在发布前应当到发布地药品广告审查机关办理备案D.可以直接在异地发布药品广告不需要审批E.需要在药品生产企业所在地进行备案
考题
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括( )．A．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明B．内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告C．资产管理业务计划书和业务操作规程D．申请书
考题
TSG 21-2016规定，在压力容器制造监督检验中，在投料前应将设计文件、质量计划、焊接工艺规程和热处理工艺规程的相关工艺文件提交监检员审查，检验员审查了这些文件后在___上签字。A. 设计总图;B. 质量计划;C. 焊接工艺规程;D.热处理工艺规程。
考题
监理工程师在实施阶段进行进度控制的依据是(48)实施进度计划。A．承包商编制的B．业主编制的C．监理单位制定并由承包商认可的D．承包商提交并经监理工程师批准的试题分析实施进度计划应由承包商提交，并经监理工程师批准的
考题
金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案。内部风险管理制度至少应包括（）A、风险测算与监控B、内部授权授信C、信息监测管理D、风险报告和内部审计
考题
在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具备哪些条件（）A、提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力B、具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制C、相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确D、有较强的债券市场研究和分析能力
考题
保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前，应当提交（）审查，并经（）签字认可。A、审计部门、总经理B、制度、流程发布部门经理总经理C、合规管理部门、合规负责人D、合规管理部门、总经理
考题
下列关于内部审计作业准则的说法中，错误的是（）。A、内部审计机构和内部审计人员应当以风险为基础组织实施内部审计业务B、内部审计人员应当充分运用重要性原则C、内部审计机构应当在实施审计十日前，向被审计单位或者被审计人员送达审计通知书，做好审计准备工作D、内部审计人员应当在审计工作底稿中记录审计程序的执行过程
考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），严格实行授权管理制度。A、风险管理体系和业务操作规程B、风险管理体系和内部控制制度C、内部控制制度和业务操作规程D、内部控制制度和内部操作规程
考题
（）作为代理保险业务销售行为的实施主体，应当加强代理保险业务销售行为管理，加大内部对销售人员的培训力度，强化对误导销售、错误销售等违规行为的内部责任追究，建立健全相应管理制度和处罚制度。A、保险公司B、商业银行C、保险人D、保险行业协会
考题
多选题在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具备哪些条件（）A提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力B具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制C相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确D有较强的债券市场研究和分析能力
考题
多选题金融机构申请成为做市商，应当向中国人民银行提交以下哪些材料（）A《营业执照》（副本复印件）、《金融许可证》（副本复印件）B做市业务的内部管理制度和操作规程C提交申请前2年在银行间市场活动情况的报告D经注册会计师审计的提交申请前2年的资产负债表、利润分配表和现金流量表（复印件）
考题
单选题《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），严格实行授权管理制度。A
风险管理体系和业务操作规程B
风险管理体系和内部控制制度C
内部控制制度和业务操作规程D
内部控制制度和内部操作规程
考题
单选题（）作为代理保险业务销售行为的实施主体，应当加强代理保险业务销售行为管理，加大内部对销售人员的培训力度，强化对误导销售、错误销售等违规行为的内部责任追究，建立健全相应管理制度和处罚制度。A
保险公司B
商业银行C
保险人D
保险行业协会
考题
判断题内部审计人员在实施现场审查之前，可以要求被审计单位提交最近一次的内部控制自我评估报告。A
对B
错
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