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多选题
基金投资客户必须是（）（法律、法规及有关部门规定禁止者除外）。
A

中华人民共和国境内合法个人投资者

B

中华人民共和国境内机构投资者

C

中华人民共和国境外合法个人投资者

D

中华人民共和国境外机构投资者

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考题 一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作。 （ ）
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考题 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（ ）A.遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用；B.承担基金亏损或终止的有限责任；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；D.在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。
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考题 以下关于代理基金业务的基本规定表述正确的是()。 A.总行与各分行清算基金申购、赎回资金时不能采取全额清算方式B.代理基金业务必须经商业银行法人代表授权，由总行与基金管理人签订相应的业务代理协议，确定代理业务种类、范围与手续费收入标准C.基金投资人必须为中华人民共和国境内合法投资人(法律、法规及有关规定禁止购买者除外)D.基金发行期间，投资人必须在发行期内办理认购手续，发行期结束后，营业网点立即停止接收认购申请。在基金存续期内，投资人必须在规定的基金开放日内，提交基金交易申请
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考题 目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》 Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》 Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ. C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 公募基金的特点有()。A:适宜中小投资者参与B:投资金额要求高C:必须遵守基金法律和法规的约束D:基金募集对象不固定
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考题 为降低投资风险，一些国家的法律法规通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。()
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考题 根据法律、法规的规定，我国证券投资基金、企业年金、社会基金等都必须指定（ ）家商业银行作为托管人。 A. 1 B.3 C.4 D.5
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考题 根据法律、法规的规定，我国证券投资基金、企业年金、社保基金等都必须指定( )家商业银行作为托管人。 A.1 B.2 C.3 D.4
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考题 根据《全国社会保障基金条例》规定，全国社会保障基金投资管理人履行下列哪些职责（）A、运用全国社会保障基金进行投资B、按照规定提取全国社会保障基金投资管理风险准备金C、向全国社会保障基金理事会报告投资情况D、法律、行政法规和国务院有关部门规章规定的其他职责
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考题 《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定：未经登记，任何单位或者个人不得使用（）进行投资活动。 Ⅰ."基金"字样 Ⅱ."基金管理"字样 Ⅲ.近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.法律、另有相关行政法规另有规定的除外A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 信息披露义务人，是指（）。 Ⅰ．股权投资基金管理人 Ⅱ．股权投资基金托管人 Ⅲ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 "组合投资、分散风险"是基金的一大特色，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行投资运作。（）
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考题 关于银保通业务，（）暂时不得直接通过或变相通过中信银行代理保险业务系统投保。A、中华人民共和国境内合法自然人（法律、法规及有关部门规定禁止者除外）B、企事业单位C、行政机关D、社会团体
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考题 证券投资基金的收益构成包括（）。A、基金投资所得红利、股息、债券利息B、买卖证券价差C、存款利息D、法律、法规及基金契约规定的其他收入
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考题 单选题下列关于股权投资基金的投资监督的说法错误的是（）。A 基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督B 基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来，负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨C 托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的，仍然执行但需要及时通知基金管理人D 托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算
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考题 多选题证券投资基金的收益构成包括（）。A基金投资所得红利、股息、债券利息B买卖证券价差C存款利息D法律、法规及基金契约规定的其他收入
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考题 单选题《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定：未经登记，任何单位或者个人不得使用（）进行投资活动。 Ⅰ."基金"字样 Ⅱ."基金管理"字样 Ⅲ.近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.法律、另有相关行政法规另有规定的除外A Ⅰ.Ⅱ.ⅢB Ⅰ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.ⅡD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 单选题未登记，任何单位或者个人不得使用（　　）字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。[2017年6月真题]Ⅰ．基金Ⅱ．基金管理Ⅲ．投资Ⅳ．投资管理A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其相关法律、法规的规定，证券投资基金、企业年金、社保基金等都必须指定一家商业银行作为托管人。（ ）A 对B 错
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考题 单选题信息披露义务人，是指（）。 Ⅰ．股权投资基金管理人 Ⅱ．股权投资基金托管人 Ⅲ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（）是指监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律、法规及基金合同的规定。A 资产保管业务B 资金清算业务C 资产核算业务D 投资运作监督业务
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考题 多选题根据《全国社会保障基金条例》规定，全国社会保障基金投资管理人履行下列哪些职责（）A运用全国社会保障基金进行投资B按照规定提取全国社会保障基金投资管理风险准备金C向全国社会保障基金理事会报告投资情况D法律、行政法规和国务院有关部门规章规定的其他职责
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