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多选题
甲为持有宏达上市公司6%以上股份的股东，在5个月内将持有的股票卖出后又买入，获利500万元，关于甲的股票交易及获利行为的说法中，正确的是（ ）。[2012年真题]
A
宏达公司董事会有权撤销该交易
B
500万元受益应归宏达公司所有
C
500万元受益应归甲所有
D
宏达公司董事会不收回该收益的，负有责任的董事会应依法承担连带责任
参考答案
参考解析
解析：
为了防止公司有关人员利用对公司的控制力和拥有的信息优势，通过频繁地买卖本公司的股票而影响公司的股票价格，操纵股市或者引起公司股票价格的动荡，损害其他小股东的利益，证券法要求上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东买卖其所持有的本公司的股票必须间隔6个月，如果未间隔6个月，在该股票买卖中所获得的利益应当归公司所有（归入权）。公司董事会不按照前述规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照《证券法》第47条第1款的规定执行的，负有责任的董事应依法承担连带责任。
为了防止公司有关人员利用对公司的控制力和拥有的信息优势，通过频繁地买卖本公司的股票而影响公司的股票价格，操纵股市或者引起公司股票价格的动荡，损害其他小股东的利益，证券法要求上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东买卖其所持有的本公司的股票必须间隔6个月，如果未间隔6个月，在该股票买卖中所获得的利益应当归公司所有（归入权）。公司董事会不按照前述规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照《证券法》第47条第1款的规定执行的，负有责任的董事应依法承担连带责任。
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考题
一般而言，下列的股票交易行为所得收益应归该公司所有的是（ ）A．股份有限公司的总经理、总会计师在其任期内将其持有的该股份有限公司的股票卖出的B．股份有限公司的董事、监事在其任期届满后1年内将其持有的该股份有限公司的股票卖出的C．股份有限公司的监事，将其所持有的该公司的股票在卖出后6个月内又买入的D．持有一个股份有限公司已发行的股份达5%的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后6个月内又卖出的
考题
下列股票交易行为中，属于法律、法规禁止的有( )。A．上市公司的董事离职后第5个月，转让其所持有的该公司股票B．因包销购入而持有上市公司6%股份的证券公司，第3个月转让其所持有的该公司股票C．上市公司的收购人，在收购行为完成后，第8个月转让其所购该公司股票D．持有上市公司8%股份的股东，将其持有的该公司股票在买入后4个月内卖出
考题
一般而言，下列的股票交易行为所得收益应归该公司所有的是【】A．股份有限公司的总经理、董事会秘书在其任期内将其持有的该股份有限公司的股票卖出的B．持有一个股份有限公司已发行的股份达5%的股东，将其所持有的该公司的股票在买人后6个月内又卖出的C．持有一个股份有限公司已发行的股份达5%的股东，将其所持有的该公司的股票在卖出后6个月内又买入的D．股份有限公司的董事、监事在其任期届满后1年内将其持有的该股份有限公司的股票卖出的
考题
以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的是（ ）。A：上市公司的董事
B：持有上市公司5％股份的自然人
C：上市公司控股股东
D：持有上市公司3％股份的自然人
考题
2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下简称“甲公司”）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2010年9月8日，该审计报告公开；2010年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。
甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2010年9月10日，一次性卖出3000股。
甲公司的财务负责人刘某，2010年2月1日离职；2010年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。
2010年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2010年5月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。
要求：
根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题：
（1）王某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
（2）李某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
（3）刘某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
（4）乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
（1）王某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；除上述规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。在本题中，2009年9月10日在文件公开后5日内，王某卖出股票的行为不符合规定。
（2）李某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在本题中，甲公司监事李某持有甲公司股份10000股，一次性卖出3000股，3000/10000*100%=30%，超过了法定比例。
（3）刘某卖出股票的行为符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员（包括财务负责人）离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。在本题中，刘某2010年2月1日离职，2010年9月10日卖出，超过半年，符合规定。
（4）乙证券公司卖出股票的行为符合规定。根据规定，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有；但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。
考题
以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有（ ）。A.上市公司的董事
B.持有上市公司5％股份的自然人
C.上市公司控股股东
D.持有上市公司3％股份的自然人
考题
以下说法正确的有（ ）A.某人持有上市公司5％股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有
B.对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼
C.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制
D.上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制。
考题
以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．某人持有上市公司5％股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有
Ⅱ．对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买人上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼
Ⅲ．证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制
Ⅳ．上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制
A.Ⅰ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ
D.Ⅲ．Ⅳ
考题
根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。A、董事会秘书B、监事会主席C、财务负责人D、副总经理E、持有上市公司股份5％以上的股东
考题
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。A、持有人B、公司C、股东D、董事
考题
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，（）应当收回其所得收益。A、股东大会B、董事会C、监事会D、总经理
考题
一般而言，下列的股票交易行为所得收益应归该公司所有的是（ ）。A、股份有限公司的总经理、总会计师在其任期内将其持有的该股份有限公司的股票卖出的B、持有一个股份有限公司已发行的股份达5%的股东，将其所持有的该公司的股票在买入6个月内又卖出的C、持有一个股份有限公司已发行的股份达5%的股东，将其所持有的该公司的股票在卖出6个月内又买入的D、股份有限公司的董事、监事在其任期届满后1年内将其持有的该股份有限公司的股票卖出的
考题
单选题持有一个股份公司已发行的股份5％的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。A
该股东B
证券交易所C
国家D
该公司
考题
多选题根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。A持有上市公司股份5％的股东B监事会主席C因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司D副总经理
考题
单选题上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，（）应当收回其所得收益。A
股东大会B
董事会C
监事会D
总经理
考题
单选题上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。A
持有人B
公司C
股东D
董事
考题
单选题以下说法正确的有()。
Ⅰ 某人持有上市公司5%股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有
Ⅱ 对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼
Ⅲ 证券公司因购入包销售后剩余股票而持有1%以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制
Ⅳ 上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券法》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，首先应当由公司（）收回其所得收益。A
董事会B
监事会C
股东大会D
经理
考题
多选题根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。A董事会秘书B监事会主席C财务负责人D副总经理E持有上市公司股份5％以上的股东
考题
单选题上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（ ）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。A
3%B
5%C
30%D
10%
考题
多选题根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（ ）。A持有上市公司股份5%的股东B监事会主席C因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司D副总经理
考题
多选题股票上市交易后，对于上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东买卖所持有的股票有何规定？（ ）A股票在买入后6个月内可以卖出，但在卖出后6个月内不得买入B证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出股票没有时间限制C股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，公司董事会应收回其所得收益D公司董事会在限期内未收回上述人员违反规定买卖股票所取得的收益，股东可以依法起诉
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