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多选题
小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是( )。[2016年11月真题]
A
公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
B
公司与小王签订经纪合同后,应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
C
公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已经了解其内容
D
公司应当公开相关从业人员资格证书供客户查阅
参考答案
参考解析
解析:
A项,《期货公司监督管理办法》第五十七条第二款规定,期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征,充分揭示风险,并按照合同的约定,如实向客户提供相关的资料、信息,不得欺诈或者误导客户。
B项,第七十条规定,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
C项,第六十四条第一款规定,期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。
D项,第五十八条规定,期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。
A项,《期货公司监督管理办法》第五十七条第二款规定,期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征,充分揭示风险,并按照合同的约定,如实向客户提供相关的资料、信息,不得欺诈或者误导客户。
B项,第七十条规定,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
C项,第六十四条第一款规定,期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。
D项,第五十八条规定,期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。
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考题
小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是( )。A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道
B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
C、公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务
考题
小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法正确的是( )。A、期货经纪合同有效,小王承担交易结果,公司无需返还资金
B、期货经纪合同有效,小王承担交易结果,但公司应返还小王佣金
C、期货经纪合同无效,小王不需要承担交易结果,公司返还小王全部投资
D、期货经纪合同无效,小王需要承担交易结果,但公司应返还小王佣金
考题
小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是( )。
A.公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道
B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
C.公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
D.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务
考题
小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是( )。A、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
B、公司与小王签订经纪合同后,应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已经了解其内容
D、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅
考题
小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户,下列做法中错误的是( )。A.小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户
B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户
C.期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
考题
某期货公司为进行广告宣传新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合约》。关
于期货交易账户,下列做法中错误的是( )。A. 小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户
B. 未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
C. 期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片,姓名相符,可以给小王开户
D. 期货公司可先为小王开户,持其身份证原件补办后,再补办身份审查程序
考题
小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是( )。A. 期货经纪合同有效,小王承担交易结果,公司无须返还资金
B. 期货经纪合同有效,小王承担交易结果,但公司应返还小王佣金
C. 期货经纪合同有效,小王不需要承担交易结果,公司返还小王全部投资
D. 期货经纪合同有效,小王需要承担交易结果,但公司应返还小王佣金
考题
某期货公司为进行广告宣传,新设计印刷了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询了公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和相关的工作证件来期货公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了经纪合同。关于期货交易的账户,下列做法中正确的是( )。A.期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,用补办身份证审查程序
B.未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
C.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户
D.小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户
考题
小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的有( )。A. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
B. 公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
C. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认己了解其内容
D. 公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程
考题
小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》,下列关于开户的做法中正确的是( )。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户
B.小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户
C.期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
考题
某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。
小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是( )。A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
B.公司与小王签订经纪合同后,应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已经了解其内容
D.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅
考题
小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有()。A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
B.公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
D.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程
考题
某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传资料,并在公司宣传会上进行分发,小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司后,小王决定开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户,下列做法中错误的是( )。A.小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户
B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户
C.期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
考题
小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后,小王发现该公司早己被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是( )。A. 期货经纪合用无效,小王需要承担结果,但公司应返还小王佣金
B. 期货经纪合用有效,小王需要承担结果,但公司无须返还资金
C. 期货经纪合用有效,小王需要承担结果,但公司应返还小王佣金
D. 期货经纪合用无效,小王不需要承担结果,但公司应返还小王全部投资
考题
小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了期货经纪合同,下列表述正确的是( )。A.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询
B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
C.公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
D.公司应当向小王充分解释期货交易的风险
考题
某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传资料,并在公司宣传会上进行分发,小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司后,小王决定开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实,请回答以下题。
关于期货交易账户,下列做法中错误的是()。A、小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户B、期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户C、期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序D、未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
考题
多选题小王到某期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有( )。A公司应当向小王充分揭示期货交易的风险B公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程C公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容D公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
考题
不定项题小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后,小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司是按照小王的指令入市交易的,则( )。A该期货公司应当全额返还小王的投资资金B该期货公司应当返还小王的保证金C该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失D该期货公司应当返还收取的佣金,交易的结果由小王自己承担
考题
单选题某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传资料,并在公司宣传会上进行分发,小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司后,小王决定开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实,请回答以下题。
关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述正确的是()。A
应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用B
应在发布后报监管部门备案C
应在发布前报监管部门备案D
只要宣传内容符合监管部门要求,不需履行审查或者备案程序
考题
多选题小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是( )。[2016年9月真题]A期货经纪合同无效,小王不需要承担交易结果,公司应返还小王全部投资B期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金C期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金D期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
考题
多选题到某期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有( )。A公司应当向小王充分揭示期货交易的风险B公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程C公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容D公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
考题
单选题小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法正确的是()。A
期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金B
期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金C
期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金D
期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资
考题
多选题小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的是( )。[2016年3月真题]A小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户B期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户C期货公司可先为小王开户,持其身份证原件补办后,再补办身份审查程序D未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
考题
单选题小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()A
公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务B
公司与小王签订的经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用C
公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容D
公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认以知悉
考题
多选题关于期货交易账户,下列做法错误的是( )。A期货公司可先为小王开户,等其身份证原件补办后,再补办身份审查程序B未出具身份证原件,期货公司应当不予开户C期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户D公司向小王讲解期货交易的过程与风险并签订《期货经纪合同》
考题
多选题小王到期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解了期货交易和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是( )。A公司应当向小王充分揭示期货交易的风险B公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用C公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容D公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程
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