网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。
A
法律
B
行政法规
C
部门规章
D
内部自律规则
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。A 法律B 行政法规C 部门规章D 内部自律规则” 相关考题
考题
下列属于基金监管部的主要职责的有（ ）A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动
考题
下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（ ）A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金托管业务管理办法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
考题
下列有关证券市场法律法规的表述中，正确的是（ ）A:部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》《证券公司风险处置条例》B:分为法律、行政法规、部门规章、自律性规则四个层次C:《证券公司监督管理条例》属于国务院颁布的行政法规D:法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《刑法》等
考题
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A：②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④
考题
托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时，都制订了一系列管理办法和制度，其中不属于该系列办法和制度的是（）。A:证券投资基金托管业务保密规定B:证券投资基金股票池管理办法C:印章使用管理规定D:证券投资基金托管业务会计核算办法
考题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）
Ⅰ.《证券公司监督管理条例》
Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
考题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（ ）。A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《转融通业务监督管理试行办法》
C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
考题
2013年实施的（ ）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。A.《证券投资基金法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券投资基金托管业务管理办法》
D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
考题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）
①《证券公司监督管理条例》
②《证券公司融资融券业务管理办法》
③《证券公司融资融券业务内部控制指引》
④《转融通业务监督管理试行办法》A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
考题
中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.《证券投资基金法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券投资基金托管业务管理办法》
D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
考题
单选题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A
①②③B
①②C
②③④D
①②③④
考题
单选题证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题中国证监会颁布的（ ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A
《证券投资基金法》B
《证券公司监督管理条例》C
《证券投资基金托管业务管理办法》D
《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
热门标签
最新试卷