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单选题
下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。
A
对宣传推介材料进行合规审核
B
对销售协议的签订进行合规审核
C
制定适当的销售政策和监督措施
D
对销售量进行合规审核
参考答案
参考解析
解析：
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：①对宣传推介材料进行合规审核。②对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。③制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。④加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
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考题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
考题
合规风险的主要种类包括（ ）。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.监管合规性风险
Ⅴ.反洗钱合规性风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
A、反洗钱合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规风险
D、投资合规性风险
考题
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
考题
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。（）。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险
考题
下列各项中（）不是信息披露合规性风险管理的主要措施。A、建立信息披露风险责任制B、信息披露前应经过必要的合规性审查C、将应披露的信息落实到各相关部门D、对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
考题
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
考题
多选题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
考题
单选题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。A
投资合规性风险B
销售合规性风险C
信息披露合规性风险D
反洗钱合规性风险
考题
单选题下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。A
建立信息披露风险责任制B
信息披露前应经过必要的合规性审查C
将应披露的信息落实到各相关部门D
对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
考题
单选题销售合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施。A
投资合规性风险B
反洗钱合规性风险C
销售合规性风险D
信息披露合规性风险
考题
单选题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A
投资合规性风险B
销售合规性风险C
信息披露合规性风险D
反洗钱合规性风险
考题
单选题下列各项中，不属于销售与收款业务风险的是（）A
经营风险B
管理风险C
财务风险D
合规风险
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