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单选题
内控监督管理人员在建立内控监督档案时，内控监督检查档案包括：（）
A

检查通知书

B

调阅资料清单

C

工作底稿

D

以上几项

参考答案

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考题 反洗钱内控体系包括( )。 A.内控制度体系B.组织架构体系C.监督考核机制D.以上都是
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考题 项行长2010年内控合规工作会议讲话指出，要建设内部控制体系的3大体系是指()。A.内控制度体系、风险防控体系和内控监督体系B.内控制度体系、质量控制体系和内控监督体系C.内控制度体系、质量控制体系和制度保障体系
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考题 以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是( )。A.按计划、按程序完成内控合规检查B.对检查发现问题按规定处理C.检查报告途径规范，成果统一管理D.档案移交及时，保管规范
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考题 内控的自我评价应侧重于日常监督和专项监督。判断对错
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考题 在内控合规管理信息系统中，检查监督数据包括( )。A.外部检查B.各级行年度计划内检查C.内控合规部门组织开展的检查D.关联方信息
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考题 企业制定内控措施，一般至少包括（　）。 A.建立内控报告制度 B.建立内控责任制度 C.建立内控审计检查制度 D.建立重大风险预警制度
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考题 为加强物资的验收管理，公司成立内控监督检查领导小组，内控内控监督检查领导小组由公司纪检监察审计部负责牵头
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考题 为加强物资的验收管理，公司成立内控监督检查领导小组，内控内控监督检查领导小组由公司商务部（物资）负责牵头
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考题 资金监督实行日常监督和定期监督相结合，日常监督包括：岗位分离、（）、外部监督。A、票款分离B、章卡分离C、内控分离D、银行与单位双向监督
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考题 保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
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考题 网点内控工作体系包括（）。A、事前防范B、事中控制C、事后监督检查D、整改落实情况
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考题 以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（）。A、按计划、按程序完成内控合规检查B、对检查发现问题按规定处理C、检查报告途径规范，成果统一管理D、档案移交及时，保管规范
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考题 对银行业金融机构财务内部控制的检查内容主要包括（）A、财务内控制度效果情况B、财务内控制度建立情况C、财务内控制度执行情况D、财务内部监督情况
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考题 员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）A、内控评价模块B、内控检查模块C、内控监督模块D、员工合规档案管理模块
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考题 会计内控评价的项目有哪些（）A、现场检查评价B、事后监督评价C、录像监督评价D、风险预警评价
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考题 判断题为加强物资的验收管理，公司成立内控监督检查领导小组，内控内控监督检查领导小组由公司纪检监察审计部负责牵头A 对B 错
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考题 判断题为加强物资的验收管理，公司成立内控监督检查领导小组，内控内控监督检查领导小组由公司商务部（物资）负责牵头A 对B 错
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考题 单选题员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）A 内控评价模块B 内控检查模块C 内控监督模块D 员工合规档案管理模块
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考题 单选题以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）A 实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门B 合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查C 业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查D 内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
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考题 多选题对银行业金融机构财务内部控制的检查内容主要包括（）A财务内控制度效果情况B财务内控制度建立情况C财务内控制度执行情况D财务内部监督情况
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