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单选题
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。I.责令改正，给予警告Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
A
I、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
I、Ⅱ、Ⅲ
D
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。I.责令改正，给予警告Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A I、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC I、Ⅱ、ⅢD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以上10倍以下D．1倍以上15倍以下
考题
关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是（ ）。 A．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 B．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款 D．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
考题
证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（ ）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。 A．未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B．通过匿定交易单元进行交易 C．未按照规定程序或者超比例从事关联交易 D．超出投资范围和比例进行投资
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.责令清理违规业务
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
考题
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A:1倍以上3倍以下B:1倍以上5倍以下C:1倍以上10倍以下D:1倍以上15倍以下
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。
①出示警示函
②责令清理违规业务
③监督谈话
④责令改正A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④
考题
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
Ⅰ．责令改正，给予警告
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.10
B.30
C.50
D.60
考题
以下说法不正确的是（ ）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
考题
证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。A、未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B、通过固定交易单元进行交易C、未按照规定程序或者超比例从事关联交易D、超出投资范围和比例进行投资
考题
下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
考题
证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员（）。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
考题
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。A、3万元以上10万元以下B、10万元以上C、1万元以上3万元以下D、3万元以上5万元以下
考题
券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，采取行政处罚措施。Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动Ⅱ.从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定A
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
I、Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易Ⅱ．不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易Ⅲ．证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格Ⅳ．具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格D
具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
考题
单选题下列说法，错误的是（ ）。A
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为B
具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C
证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等D
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格
考题
单选题下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A
证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B
具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D
证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
考题
多选题下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（ ）。A具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理C具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格
考题
单选题证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。A
20B
30C
50D
60
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。①出示警示函②责令管理违规业务③监督谈话④责令改正A
①②④B
①②③④C
①③D
①③④
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