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单选题
金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照《金融违法行为处罚办法》的有关规定处罚，对该金融机构直接责任人员给予纪律处分，情节严重的，取消其（）的任职资格。
A
经办人
B
直接负责的高级管理人员
C
其他人
D
基层管理人员
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考题
《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称金融机构、特定非金融机构，是指依据《中华人民共和国反洗钱法》等法律法规规定，应当履行反洗钱义务的机构。依据《非金融机构支付服务管理办法》取得《支付业务许可证》的支付机构不适用本办法关于金融机构的规定。()
考题
关于《金融违法行为处罚办法》的施行效力，说法错误的是()：A.对证券违法行为的处罚，依照国家有关证券管理的法律、行政法规执行，不适用本办法B.对保险违法行为的处罚，依照国家有关保险管理的法律、行政法规执行，不适用本办法C.金融机构违反国家有关金融管理的规定，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定或者有关行政法规的处罚规定与本办法不一致的，依照本办法给予处罚。D.2003年4月26日第十届全国人大常委会第二次会议通过的《关于中国银行业监督管理委员会行使原由中国人民银行行使的监督管理职权的决定》公布后，《金融违法行为处罚办法》不再适用于银行业金融机构
考题
为规范反洗钱非现场监管工作,督促金融机构认真履行反洗钱义务,根据()等有关法律和规章的规定,制定本办法。
A、《中华人民共和国反洗钱法》B、《中华人民共和国中国人民银行法》C、《金融机构反洗钱规定》D、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
考题
以下制度中，由国务院反洗钱行政主管部门制定的是：（）。A、金融机构建立客户身份识别制度的具体办法B、金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法C、金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法D、应当履行反洗钱义务的特定非金融机构履行反洗钱义务的具体办法
考题
在对特定非金融行业的反洗钱监管方面，中国人民银行会同国务院有关部门可以制定（）A、应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围B、应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的审批制度C、特定非金融机构应履行的反洗钱义务D、对特定非金融机构开展反洗钱监督管理的具体办法E、对特定非金融机构进行现场检查的具体办法
考题
金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照哪个有关规定处罚？（）A、《金融机构反洗钱规定》B、《境内外汇账户管理规定》C、《商业银行法》D、《金融违法行为处罚办法》
考题
关于《金融违法行为处罚办法》的施行效力，说法错误的是（）：A、对证券违法行为的处罚，依照国家有关证券管理的法律、行政法规执行，不适用本办法B、对保险违法行为的处罚，依照国家有关保险管理的法律、行政法规执行，不适用本办法C、金融机构违反国家有关金融管理的规定，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律、行政法规未作处罚规定或者有关行政法规的处罚规定与本办法不一致的，依照本办法给予处罚。D、2003年4月26日第十届全国人大常委会第二次会议通过的《关于中国银行业监督管理委员会行使原由中国人民银行行使的监督管理职权的决定》公布后，《金融违法行为处罚办法》不再适用于银行业金融机构
考题
多选题金融机构违反国家有关金融管理的规定，下列关于处罚适用规则的说法，正确的是（）。A有关法律有处罚规定的，依照其规定给予处罚B有关行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚C有关法律未作处罚规定的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚D有关行政法规未作处罚规定的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚E有关行政法规的处罚规定与《金融违法行为处罚办法》不一致的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚
考题
单选题信用社在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱的履行的，依照（）的有关规定进行处罚，并对直接责任人进行纪律处分。（）A
《刑法》B
《反洗钱法》C
《金融违法行为处罚办法》D
《民法通则》
考题
多选题在对特定非金融行业的反洗钱监管方面，中国人民银行会同国务院有关部门可以制定（）A应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围B应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的审批制度C特定非金融机构应履行的反洗钱义务D对特定非金融机构开展反洗钱监督管理的具体办法E对特定非金融机构进行现场检查的具体办法
考题
单选题金融机构及其工作人员应当依照《金融机构反洗钱规定》认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得从事不正当竞争妨碍（）的履行。A
账户调查工作B
反洗钱义务C
洗钱工作D
上报工作程序
考题
单选题以下制度中，由国务院反洗钱行政主管部门制定的是：（）。A
金融机构建立客户身份识别制度的具体办法B
金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法C
金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法D
应当履行反洗钱义务的特定非金融机构履行反洗钱义务的具体办法
考题
单选题金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照《金融违法行为处罚办法》的有关规定处罚，对该金融机构直接责任人员给予纪律处分，情节严重的，取消其直接（）的任职资格。A
经办人B
负责的高级管理人员C
其他人D
基层管理人员
考题
单选题金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照（）的有关规定处罚。A
《金融机构反洗钱规定》；B
《境内外汇账户管理规定》；C
《商业银行法》；D
《金融违法行为处罚办法》。
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