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多选题
商业银行发卡机构应当建立和健全内部管理机制，完善（）等重要资料的传递与存放管理，确保交接手续的严密。
A

重要凭证

B

银行卡卡片

C

贵金属、现金

D

止付名单

E

技术档案

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考题 商业银行应健全或有负债业务的内部管理机制和内部授权制度,并按照《商业银行负债业务风险管理指引》的要求建立、实施有效的风险管理制度和措施。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 下列关于建立和完善我国商业银行的内控机制，说法错误的是（ ）。A．建立合理的组织结构B．建立完善的内控制度体制C．完善内部稽核制度D．削减各项内部管理机制
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考题 （）作为商业银行的重要“无形资产”，必须设置严格的安全保障，确保能够长期、不间断地运行。A.完善的公司治理机构 B.健全的内部控制机制 C.有效的风险管理策略 D.风险管理信息系统
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考题 商业银行应当建立完善的市场风险管理内部控制体系。()
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考题 中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。A、治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效B、治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效C、治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效D、治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效
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考题 国家机关、企业事业单位和其他组织等统计调查对象应当建立健全统计资料的审核、签署、交接、归档等统计资料管理制度。（）
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考题 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当督促中资商业银行建立健全（）与有效的信息管理架构，确保专营业务的稳健发展。A、专营机构风险管理B、内部控制制度C、建立科学的激励约束机制D、内部资金转移定价机制
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考题 企业事业组织应当设臵原始统计记录、统计台帐，建立健全统计资料的审核、交接和档案等管理制度。
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考题 会计资料在事后监督内部监督岗与档案管理岗之间传递均应办理交接手续。
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考题 建立健全工程（），健全机构，配齐人员，制定规划，建立质量管理的规章制度，完善管理机制和质量责任制。A、质量保证体系B、工程体系C、科学体系D、质量体系
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考题 保险机构应当完善内部控制制度，建立健全风险管理体系，提高案件防范能力。
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考题 建立和完善我国商业银行内控机制的途径有（　）。A、建立合理的组织结构B、建立完善的内控制度体制C、完善内部稽核制度D、建立规范的法人治理结构E、建立健全各项内部管理机制
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考题 我国欲建立健全商业银行的内控机制，应做到（）。A、完善内部稽核制度B、建立完善的内控制度体制C、建立合理的组织结构D、严格岗位责任制度E、建立健全各项内部管理机制
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考题 从业机构应当遵循风险为本方法，根据（）和（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完善相关风险管理机制。
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考题 （）作为商业银行的重要“无形资产”，必须设置严格的安全保障，确保能够长期、不间断地运行。A、完善的公司治理机构B、健全的内部控制机制C、有效的风险管理策略D、风险管理信息系统
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考题 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当督促中资商业银行建立健全专营机构风险管理、内部控制制度，建立科学的激励约束机制、内部资金转移定价机制与有效的信息管理架构，确保专营业务的稳健发展。（）
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考题 按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，发卡银行应当建立健全信用卡申请人资信审核制度，明确管理架构和内部控制机制。（）
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考题 市、县公司等主办单位要建立健全供电服务公司的法人治理结构，完善管理机制和规章制度；坚持精简高效的原则，健全供电服务公司内设机构，履行好规范员工管理的主体作用。
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考题 多选题我国欲建立健全商业银行的内控机制，应做到（）。A完善内部稽核制度B建立完善的内控制度体制C建立合理的组织结构D严格岗位责任制度E建立健全各项内部管理机制
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考题 单选题依据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当利用计算机程序监控等现代化手段，（）对分支机构实施有效的管理和控制。A 健立健全客户交易信息档案保存B 完善内部监控C 锁定分支机构的业务权限D 实行统一管理
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考题 单选题中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。A 治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效B 治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效C 治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效D 治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效
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考题 单选题下列描述中，不属于贷记卡发卡的风险防控措施的是（）A 发卡机构内部要建立严密的卡片和密码传递手续，各个环节的经手人要保证卡片领有登记、出有记录，对卡片交接的连续性负全责，有条件的应分别传递、保管制成卡和密码B 严格建立和执行记账人员与发卡人员相互分离、卡录入与复核相互分离等岗位制约制度C 对存在明显疑点或违背常规的申请，如大量集中办理的申请人的身份情况与工作、收入情况明显异常，必须亲访亲核D 按照重要空白凭证管理要求对空白卡、制成卡和作废卡进行管理，人员调动按规定进行移交，领取、保管、发放、解送和销毁环节要履行严格的出入库手续
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考题 单选题（ ）作为商业银行的重要“无形资产”，必须设置严格的安全保障，确保能够长期、不间断地运行。A 完善的公司治理机构B 健全的内部控制机制C 有效的风险管理策略D 风险管理信息系统
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考题 多选题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当督促中资商业银行建立健全（）与有效的信息管理架构，确保专营业务的稳健发展。A专营机构风险管理B内部控制制度C建立科学的激励约束机制D内部资金转移定价机制
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考题 多选题建立和完善我国商业银行内控机制的途径有( )。A建立合理的组织结构B建立完善的内控制度体制C完善内部稽核制度D建立规范的法人治理结构E建立健全各项内部管理机制
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考题 填空题从业机构应当遵循风险为本方法，根据（）和（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完善相关风险管理机制。
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考题 单选题建立健全工程（），健全机构，配齐人员，制定规划，建立质量管理的规章制度，完善管理机制和质量责任制。A 质量保证体系B 工程体系C 科学体系D 质量体系
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