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单选题
()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。
A
中国证监会及其派出机构
B
基金业协会
C
中国人民银行及其派出机构
D
以上皆可
参考答案
参考解析
解析：
中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。
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考题
( )在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心
考题
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
考题
下列不属于基金销售监管主要方式的是（ ）。 A．宣传推介材料的报备监管 B．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导 C．对基金销售人员从业资格的监管 D．通过督察长监督、检查基金销售活动
考题
基金销售监管的主要方式有（ ）。A．通过督察长监督、检查基金销售活动。B．对基金销售机构内部控制情况进行监督检查C．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导D．宣传推介材料的报备监管
考题
以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是( )。A、基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验B、中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查C、基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理D、基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
考题
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为( )。A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B、对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法C、对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
考题
关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。
I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
Ⅱ．基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法
III．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
Ⅳ．基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序A.I、II、III、Ⅳ
B.II、III、Ⅳ
C.I、II、III
D.I、II、Ⅳ
考题
关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ．基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池
Ⅱ．基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训
Ⅲ．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
Ⅳ．基金销售机构分支机构可根据实际情况制定并实施与基金销售适用性相关的制度和程序A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（ ）。A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求
B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查
C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导
D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
考题
(2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式
B.对基金投资人的信誉调查
C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
考题
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为（ ）。A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法
C.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法
D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
考题
基金销售机构（）应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。A、总部B、分部C、营销团队D、营销经理
考题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。A、有效的风险评估体系B、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法C、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
考题
基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?（）A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法C、对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法D、基金销售人员的管理监督和投诉机制
考题
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，包括（）。A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B、对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法C、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D、以上全部都是
考题
单选题基金销售机构()应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。A
总部B
分部C
营销团队D
营销经理
考题
单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，包括()。A
对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B
对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法C
对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D
以上全部都是
考题
单选题基金销售适用性管理制度的必要内容不包含（ ）。A
对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法B
对基金产品和基金投资人进行匹配的方法C
对基金管理人进行审慎调查的方式和方法D
对基金产品进行风险评价的方式和方法
考题
单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。A有效的风险评估体系B对基金管理人进行审慎调查的方式和方法C对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法D对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
考题
单选题关于基金销售适应性的实施和检查，以下表述错误的是（ ）。A
中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查B
相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导C
中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚D
基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求
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