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题目内容
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单选题
关于操作风险，以下表述正确的是（ ）。[2016年12月真题]
A
操作风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关
B
操作风险来源于投资价值的波动
C
操作风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度
D
操作风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
参考答案
参考解析
解析：
A项，合规风险与公司因未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关。B项，投资价值的波动会导致投资风险。C项，投资风险的主要因素包括：①市场价格（市场风险）；②借款方还债的能力和意愿（信用风险）；③在规定时间和价格范围内买卖证券的难度（流动性风险）。
A项，合规风险与公司因未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关。B项，投资价值的波动会导致投资风险。C项，投资风险的主要因素包括：①市场价格（市场风险）；②借款方还债的能力和意愿（信用风险）；③在规定时间和价格范围内买卖证券的难度（流动性风险）。
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考题
以下关于操作风险的特征叙述，正确的是：（ ）。A．操作风险主要是内部风险B．操作风险大多是在银行可控范围内的内生风险C．操作风险损失与银行收益有必然联系D．操作风险没有市场价格，类型多样化
考题
以下对“合规风险”与信用风险、市场风险、操作风险的联系表述不正确的是()
A.合规风险是防范其他风险的最低要求B.合规风险是题干中其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因C.合规风险因其他三大风险的存在而更趋复杂多变D.合规风险与其他三大风险没有联系
考题
关于基金投资过程中面临的风险,以下表述正确的有()。
A、基金流动性风险的管理是资产端流动性管理，和基金持有人结构无关B、操作风险是指投资相关人员在暗中操作，影响股价而造成的风险C、某债券评级下调,造成其收益率上升，这属于信用风险D、不同股票对市场风险有着不同的敏感度
考题
关于操作风险的表述，以下错误的是（ ）。A.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险
B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险
C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险
D.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险
考题
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）
Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P
Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
考题
关于操作风险，以下表述正确的是（ ）。A.操作风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度
B.操作风险来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
C.操作风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关
D.操作风险来源于投资价值的波动
考题
关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于操作风险特点的表述中，正确的是（ ）。A.操作风险来源广泛
B.操作风险是一种管理成本，不纯粹意味着损失
C.操作风险的控制和缓释可以纯粹依靠计量的手段
D.操作风险损失数据容易收集
考题
下列关于商业银行操作风险识别的表述正确的是（）。A、操作风险可以划分为人员风险、流程风险、系统风险和外部风险B、监管规定的变化属于流程风险C、输入数据信息的质量和稳定性属于系统风险D、外部欺诈、盗窃、洗钱、政治风险等属于外部风险E、内部欺诈、失职违规属于人员风险
考题
单选题关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于操作风险经济资本的表述正确的是（）。A
操作风险经济资本是指商业银行在一定的置信水平下，为了应对未来一定期限内操作风险资产的非预期损失而应该持有的资本金B
操作风险经济资本在数值上等于操作风险资产可能带来的预期损失C
操作风险经济资本在数值上等于操作风险资产的减值拨备额D
操作风险经济资本是指商业银行为了抵补操作风险资产的预期损失而应该持有的资本金
考题
单选题以下四个陈述中哪一个正确表述了巴塞尔Ⅱ中操作风险的定义？（）A
操作风险是除去市场风险和信用风险的其他风险B
操作风险是执行公司的业务功能所产生的风险C
操作风险是指由不健全或失败的程序、人员和系统或外部事件所导致损失的风险D
操作风险是指一个公司试图在一个特定的领域或行业运营的风险
考题
单选题关于期货交易中的“投机”，以下表述错误的是（ ）。[2017年9月真题]A
投机者是使套期保值得以实现的重要力量B
投机交易承担了套期保值者转移的风险C
投机者承担了风险，并提供风险资金D
投机交易减弱了市场的流动性
考题
单选题关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A
Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于风险的表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A
风险分商业风险、操作风险、投资风险等B
风险表现为给投资者带来的损失C
风险是未来的不确定事件可能对公司带来的影响D
风险来源于不确定性
考题
单选题关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（ ）。[2015年12月真题]A
根据投资者风险承受能力选择性推荐基金B
承诺基金投资收益C
通过基金过往业绩预测基金收益D
对机构客户提供优先服务
考题
多选题下列有关审计风险的表述中，正确的有（ ）。[2009年初级真题]A审计风险是可以控制的B审计风险具有潜在性C审计风险只存在于审计实施阶段D审计风险是客观存在的E审计风险是可以消除的
考题
单选题关于证券投资基金的表述，正确的有（ ）。[2014年9月真题]Ⅰ．基金投资者是基金的所有者Ⅱ．基金管理人负责基金财产的保管Ⅲ．基金实行组合投资，以便分散风险Ⅳ．基金管理人负责基金的投资操作A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于金融资产风险的表述错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
违约风险属于非系统性风险B
系统性风险对所有资产都有相同的影响C
经济环境因素变化属于系统性风险D
非系统性风险只对个别公司的证券发生影响
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