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单选题
证券研究报告的功能主要有（ ）。[2015年3月真题]Ⅰ．为客户提供证券估值分析意见Ⅱ．是券商维护客户的重要手段Ⅲ．为客户提供投资评级分析意见Ⅳ．为投资顾问提供支持
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
证券研究报告的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。研究报告同时发送给公司的其他投资顾问团队，由投资顾问团队转化为具体的投资建议，提供给公司经纪客户中约定提供投资顾问服务的客户。
证券研究报告的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。研究报告同时发送给公司的其他投资顾问团队，由投资顾问团队转化为具体的投资建议，提供给公司经纪客户中约定提供投资顾问服务的客户。
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考题
证券投资咨询机构的收入方式主要有（ ）。 A．向基金等机构客户提供证券研究报告 B．向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告 C．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告 D．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告
考题
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.新闻报道
B.基于证券研究报告的投资分析意见
C.基于理论模型以及分析方法形成的分析意见
D.证券研究报告
考题
证券投资顾问向客户提供的投资建议以（ ）为依据。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据包括（ ）。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.新闻报道
Ⅲ.上市公司董事会秘书的意见
Ⅳ.基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券投资顾问向客户提供的投资建议以（ ）为依据。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列属于证券投资顾问向客户提供投资建议时使用的合法依据的是（ ）。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
Ⅳ.内幕信息
A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
发布证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、()或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。A:价格B:市场走势C:等级D:市场份额
考题
证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
Ⅰ证券研究报告
Ⅱ基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ基于分析方法形成的投资分析意见A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
考题
下列说法中，正确的有（ ）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
考题
证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括（ ）。
Ⅰ．证券研究报告
Ⅱ．基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ．基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ．听他人说的意见A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
证券研究报告的功能主要有（ ）。
①为客户提供市场走势或相关影响因素分析意见
②为投资顾问提供支持
③是券商维护客户的重要手段
④买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.②④
考题
证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（ ）个月内不得就该股票发布证券研究报告。A.3
B.6
C.10
D.15
考题
证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。A、向基金等机构客户提供证券研究报告B、向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告C、向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告D、与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告
考题
根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。A、18B、6C、12D、24
考题
单选题证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有（ ）。[2016年6月真题]Ⅰ．提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见Ⅱ．提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议Ⅲ．服务客户的重要手段Ⅳ．代客户作出投资决策的重要手段A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B
发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C
证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D
总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告
考题
单选题证券公司，证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（ ）个月内不得就该股票发布证券研究报告。A
6B
3C
12D
1
考题
单选题下列关于证券投资顾问和证券分析师的说法中，不正确的是（ ）。A
证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告B
证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果C
证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者D
证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
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