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多选题
深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的基本要求主要涉及（）等环节。
A

内部环境

B

控制活动

C

信息沟通

D

检查监督

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考题 《上市公司行业分类指引》以在（ ）挂牌交易的上市公司为基本分类单位。A．上海证券交易所B．中国境内证券交易所C．深圳证券交易所D．上海期货交易所
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考题 上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。（ ）
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考题 我国制定《上市公司行业分类指引》是以( )为主要依据。A．中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》B．上海证券交易所的分类标准C．深圳证券交易所的分类标准D．联合国国际标准产业分类
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考题 证券交易所负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》，负责《上市公司行业分类指引》及相关制度的解释。 （ ）
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考题 分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则。 （ ）
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考题 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。（ ）
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考题 ()属于我国内部控制法规在建设阶段的标志性成果 A、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》B、《内部会计控制基本规范(试行)》C、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》D、《首次公开发行股票并上市管理办法》E、《企业内部控制基本规范》
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考题 因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的，其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市。（ ）
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考题 《上海证券交易所上市公司内部控制指引》规定，公司内控制度应力求全面、完整，至少在()作出安排。A.公司层面B.公司下属部门及附属公司层面C.公司各业务环节层面D.公司各管理层面
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考题 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（ ）制度。A．上市注册B．上市推荐人C．上市登记D．上市核准
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考题 上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准相同。（）
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考题 《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究 报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审査。
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考题 根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》，上市公司应当遵循( )的原则进行关联交易的内部控制。 Ⅰ.诚实信用 Ⅱ.平等 Ⅲ.自愿 Ⅳ.公平、公开 Ⅴ.公允 A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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考题 根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》，保荐机构应当对上市公司披露事项发表独立意见的有（ ）。 Ⅰ．对控股子公司进行担保 Ⅱ．关联交易 Ⅲ．委托理财 Ⅳ．套期保值业务 Ⅴ．限售股份上市流通A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》，保荐机构应当对上市公司披露事项发表独立意见的有（）。 Ⅰ．对合并范围内的子公司提供担保 Ⅱ．关联交易 Ⅲ．限售股份上市流通 Ⅳ．风险投资、套期保值等业务 Ⅴ．合并范围内的子公司提供财务资助A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及单只股票（基金）涨跌幅和对应分类指数涨跌幅在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（）等。A:深圳基金指数B:中小企业板指数C:深圳A股指数D:深圳B股指数
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考题 《上市公司行业分类指引》以在（ ）挂牌交易的上市公司为基本分类单位。 A、上海证券交易所 B、中国境内证券交易所 C、深圳证券交易所 D、上海期货交易所
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考题 我国制定《上市公司行业分类指引》是以（）为主要依据。A、中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》B、上海证券交易所和深圳证券交易所的分类标准C、联合国国际标准产业分类D、北美行业分类体系
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考题 企业内部控制配套指引在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市公司施行的时间是（）。A、2009年1月1日起B、2012年1月1日起C、2008年1月1日起
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考题 深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的基本要求主要涉及（）等环节。A、内部环境B、控制活动C、信息沟通D、检查监督
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考题 中小板块的上市主要设立在（）。A、香港证券交易所B、上海证券交易所C、东京证券交易所D、深圳证券交易所
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考题 负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》，并对其相关制度进行解释的管理机构是（）。A、中国证监会B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、B和C
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考题 负责《上市公司行业分类指引》的执行，并对上市公司类别变更日常管理工作和定期报备进行确认的机构是（）。A、中国证监会B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、B和C
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考题 单选题中小板块的上市主要设立在（）。A 香港证券交易所B 上海证券交易所C 东京证券交易所D 深圳证券交易所
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考题 单选题根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法正确的是（）。A 深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定B 发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件C 债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息D 发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议
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考题 单选题企业内部控制配套指引在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市公司施行的时间是（）。A 2009年1月1日起B 2012年1月1日起C 2008年1月1日起
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考题 单选题下列关于中国证券登记结算有限公司的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.是我国的证券登记结算机构Ⅱ.该公司在上海和深圳各设一家分公司Ⅲ.上海分公司主要针对深圳证券交易所的上市证券，为投资者提供证券登记结算服务Ⅳ.深圳分公司主要针对深圳证券交易所的上市证券，为投资者提供证券登记结算服务A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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