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多选题
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据是（  ）。
A

《期货交易管理条例》

B

《期货公司监督管理办法》

C

《期货公司风险监管指标管理办法》

D

《证券期货投资者适当性管理办法》

参考答案

参考解析
解析：
更多 “多选题《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据是（ ）。A《期货交易管理条例》B《期货公司监督管理办法》C《期货公司风险监管指标管理办法》D《证券期货投资者适当性管理办法》” 相关考题
考题 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》
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考题 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．中国金融期货交易所业务规则
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考题 期货公司应当根据（ ）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A．中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引B．中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引C．中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引D．中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法
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考题 下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。A.《证券投资基金销售适用性指导意见》 B.《证券期货投资者适当性管理办法》 C.《私募基金销售适用性实施办法》 D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（ ）。A.六类 B.五类 C.四类 D.三类
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。A.C4 B.C5 C.C3 D.C7
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。A.C6 B.C5 C.C4 D.C3
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3个工作日 B.7个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当每年至少开展两次适当性培训，至少每半年开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。 ( )
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。A.证券交易所 B.经营机构 C.国务院监督委员会 D.证券业协会
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（ ）。 A.C6 B.C5 C.C4 D.C3
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。( )
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。（ ）
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受（ ）风险等级的产品或服务。 A.R1 B.R2 C.R3 D.R4
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考题 期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。 A.期货产品或服务风险等级评估表 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
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考题 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。A、中国期货业协会B、期货公司C、中金所D、证券公司
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考题 单选题《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中所述的（）包括纸质或者电子形式。A 书面形式B 口头形式C 邮件形式D 以上都不对
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考题 单选题按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.全面计算收益Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（ ）类。A 四类B 六类C 三类D 五类
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考题 单选题经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。A 自律惩戒B 罚款C 行政处罚D 以上都不对
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考题 多选题期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A中国证监会的有关规定B《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》C交易所制定的投资者适当性制度操作指引D中国银监会的规定
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考题 单选题《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。A 中国期货业协会B 期货公司C 中金所D 证券公司
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考题 判断题期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）A 对B 错
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考题 判断题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后，经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。（ ）A 对B 错
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考题 单选题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录的是（ ）。A 中国期货业协会B 期货交易所C 期货经营机构D 中国证监会
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