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单选题
证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据Ⅲ．不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息Ⅳ．不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息
A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
根据《发布证券研究报告执业规范》第八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。根据《发布证券研究报告执业规范》第九条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。
根据《发布证券研究报告执业规范》第八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。根据《发布证券研究报告执业规范》第九条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。
更多 “单选题证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据Ⅲ．不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息Ⅳ．不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息
D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息
考题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )
原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ. 、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
考题
下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
考题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法错误的是（ ）。A.应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息.上市公司内幕信息以及未公开的重大信息
D.不得使用经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
考题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）
①证券公司、证券投资咨询机构名称
②具备证券投资咨询业务资格的说明
③证券研究报告采用的信息和资料来源
④使用证券研究报告的风险提示A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是（ ）。
Ⅰ.不得使用新闻媒体发布的信息
Ⅱ.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
Ⅲ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。
Ⅳ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（ ）。
Ⅰ.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.发布证券研究报告的时间
Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
下列关于证券硏究报告信息收集要求说法正确的是（ ）。
Ⅰ.不得使用新闻媒体发布的信息
Ⅱ.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券硏究报告
Ⅲ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。
Ⅳ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及末公开重大信息A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于发布证券研究报告有关要求的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》
Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则
Ⅲ．有效防范利益冲突
Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是（ ）。A.应当审慎使用信息
B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告
C.对于市场传言，可以根据自己的分析作为研究结论的依据
D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告
考题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是()。A.应当审慎使用信息
B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告
C.对于市场传言，不可以根据自己的分析作为研究结论的依据
D.可将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告
考题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括( )。
I.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.发布证券研究报告的时间
Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、I.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
E、I.Ⅳ.Ⅴ
考题
证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的是（ ）。
①不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
②不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
③不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息
④不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③
考题
下列关于证券硏究报告信息收集要求说法正确的是（ ）。
Ⅰ.不得使用新闻媒体发布的信息
Ⅱ.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券硏究报告
Ⅲ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。
Ⅳ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及末公开重大信息A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是（）。
Ⅰ．不得使用新闻媒体发布的信息
Ⅱ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
Ⅲ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
Ⅳ．从信息服务机构等第三方合法取得市场、行业及企业相关信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
考题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些事项（）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。
Ⅰ.证券公司应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响
Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告
Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益 Ⅳ.关于转载证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有()。
Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定
Ⅱ遵循独立、客观、公平、审慎原则
Ⅲ有效防范利益冲突
Ⅳ对特殊发布对象特殊对待A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（ ）。A
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度B
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语C
证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D
证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺
考题
单选题下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A
发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式B
证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
考题
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。
Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ 建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性A
I、Ⅱ、ⅢB
I、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（ ）。Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告B
不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据C
不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息D
不得将通过市场调研从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息作为研究报告结论的依据
考题
单选题以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。A
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B
证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
考题
单选题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。A
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B
对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D
证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
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