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多选题
各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制，保证及时准确登记、报送信息，不得（）。
A
迟报
B
瞒报
C
漏报
D
错报
参考答案
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解析：
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考题
关于银行业金融机构从业人员处罚信息的分级报送,下列说法正确的是()
A、上级行社或外部单位给予各市县行社相关负责人的处罚决定信息，由被处罚人所在行社向辖内各级监管部门报送B、省联社负责向湖北银监局报送省联社机关和“直属中心”从业人员的处罚决定信息。C、各市州行社负责向当地银监分局报送本级从业人员的处罚决定信息。D、各县(市)行社负责向当地监管办报送辖内从业人员的处罚决定信息。
考题
银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展( )监测。
A、定期B、随时C、动态D、及时
考题
为加强银行业金融机构案防长效机制建设，规范银行业从业人员职业行为，提高从业人员职业道德和业务素质，维护银行业声誉，建立银行业金融机构从业人员（）登记制度。A、违规信息B、处罚信息C、违法信息D、违纪信息
考题
银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。
考题
根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。A、迟报B、错报C、漏报D、瞒报
考题
《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》旨在（）A、登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚情况B、登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪处罚撤销情况C、银行金融机构及各级分支机构按照本单位实际情况如实登记填报D、不得避重就轻、瞒报信息
考题
电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送，具体操作方式是（）A、登陆金融机构数据采集系统，在“资源下载”中下载《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》及填写说明B、在银监会数据采集系统客户端“文件管理”模块中，对填写后的信息表进行“非1104文件打包”，生成可上报的ZIP文件包C、打开金融机构数据采集系统中的“监管文件”模块，在“数据上报”中选择“银行业机构从业人员处罚信息登记表“和期数时间，将ZIP文件包上报
考题
多选题根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。A迟报B错报C漏报D瞒报
考题
判断题银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。A
对B
错
考题
判断题《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。A
对B
错
考题
单选题为加强银行业金融机构案防长效机制建设，规范银行业从业人员职业行为，提高从业人员职业道德和业务素质，维护银行业声誉，建立银行业金融机构从业人员（）登记制度。A
违规信息B
处罚信息C
违法信息D
违纪信息
考题
多选题《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》旨在（）A登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚情况B登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪处罚撤销情况C银行金融机构及各级分支机构按照本单位实际情况如实登记填报D不得避重就轻、瞒报信息
考题
单选题各银行业金融机构应加强与公检法机关及劳务公司的联系，及时获取相关处罚信息，并按（）报送。A
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